公告日期：2025-12-11

国金证券股份有限公司

关于江西福事特液压股份有限公司

2025 年持续督导现场检查报告

保荐人名称：国金证券股份有限公司 被保荐机构简称：福事特（301446.SZ）

保荐代表人姓名：吕程 联系电话：021-68826801

保荐代表人姓名：靳炳林 联系电话：021-68826801

现场检查人员姓名：吕程、靳炳林
现场检查对应期间：2025 年 1 月-11 月

现场检查时间：2025 年 12 月 5 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）查阅公司章程及各项规章制度；
（2）查阅“三会”文件，包括会议通知、签到表、会议决议、会议记录、公告等；
（3）实地查看公司主要生产经营场所，了解公司治理及独立性情况；
（4）查阅公司股东名册；
（5）查阅公司信息披露文件。

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等 √
要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5、公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职 √
责

6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露 √
义务

7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 √
序和信息披露义务

8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）查阅公司内部控制制度；
（2）查阅内部审计资料，包括内部审计制度、内部审计报告等；
（3）查阅审计委员会资料；
（4）对公司相关人员进行访谈；
（5）查阅对外投资管理制度以及投资决策相关的“三会”文件等。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如 √
适用）

2、是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √
部门（如适用）
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 √
提交的工作计划和报告等（如适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 √
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 √
行一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 √
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 √
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制 √
评价报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 √
完备、合规的内控制度

（三）信息披露 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件等；
（2）查阅“三会”文件，包括会议通知、签到表、会议决议、会议记录等；
（3）查阅投资者交流的记录材料，查阅深交所互动易网站。

1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2、公司已披露的内容是否完整 √

3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
……
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