公告日期：2025-12-03

上海阿莱德实业集团股份有限公司

独立董事工作制度

2025 年 12 月

目 录

第一章 总则...... 1
第二章 独立董事的任职资格...... 1
第三章 独立董事的任免...... 4
第四章 独立董事的职责与履职方式...... 6
第五章 独立董事履职的条件...... 12
第六章 附则...... 14

上海阿莱德实业集团股份有限公司

独立董事工作制度

第一章 总则

第一条 为保证上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称“公司”）规
范运作和公司独立董事依法行使职权，确保独立董事议事程序，完
善独立董事制度，提高独立董事工作效率和科学决策能力，充分发
挥独立董事的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员
会（以下简称“中国证监会”）制定的《上市公司独立董事管理办
法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
（以下简称“《规范运作指引》”）等法律法规、规范性文件及《上
海阿莱德实业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），
制定本制度。

第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受
聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害
关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。独立董
事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等
单位或者个人的影响。

第三条 独立董事应当严格遵守本制度规定的程序，行使法律、法规和《公
司章程》赋予的职权。

第二章 独立董事的任职资格

第四条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件。担任独立董事
应当符合下列基本条件：

（一）根据《公司法》《管理办法》《规范运作指引》及其他法律

法规，具备担任公司董事的资格；

（二）具有本制度第五条所要求的独立性；

（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、
规章及规则；

（四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经
济等工作经验；

（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

（六）符合《中华人民共和国公务员法》的相关规定；

（七）符合中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）
休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通
知》的相关规定；

（八）符合中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业
兼职（任职）问题的意见》的相关规定；

（九）符合中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡
廉建设的意见》的相关规定；

（十）应当依照规定参加中国证监会及其授权机构所组织的培训；
（十一） 法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规
则和《公司章程》规定的其他条件。

第五条 独立董事应具有独立性。下列人员不得担任独立董事：

（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会
关系；

（二）直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名
股东中的自然人股东及其直系亲属；

（三）在直接或间接持有公司已发行股份 5%以……
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