公告日期：2025-12-03

上海阿莱德实业集团股份有限公司

融资管理制度

（2025年12月）

第一章 总 则

第一条 为规范上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的融资管理，有效控制公司融资风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国会计法》（以下简称“《会计法》”）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《上海阿莱德实业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称的融资是指公司根据未来经营发展的需要，采用一定方
式、从一定渠道筹集资金的行为，包括权益性融资和债务性融资：

（一）权益性融资是指融资结束后增加公司权益资本的融资，包括发行股票、配股、可转换公司债券等；

（二）债务性融资是指融资结束后增加公司负债的融资，如向银行或非银行金融机构贷款、发行债券、融资租赁、票据融资和保函等。

第三条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称
“子公司”）。

第二章 职责分工

第四条 公司总经理、董事长、董事会、股东会分别在其职权范围内对
融资事项做出决策。

第五条 公司财务部门是融资事项的管理归口部门，主要职责如下：

（一）负责办理银行贷款、融资租赁、债务融资工具等融资类业务相关事宜；

（二）负责银行贷款、融资租赁、债务融资工具等融资类业务相关文件的收集、整理、归档和保管；

（三）拟订公司债务性融资方案，按照审批权限将融资方案上报公司总经理、董事长、董事会或股东会审批；

（四）负责建立融资业务台账，详细记录融资的金额、利率、期限、担保及质押信息等内容，定期进行分析与统计工作；

（五）严格监控筹集资金的使用，并按照合同协议约定履行资金偿还义务；

（六）依据本部门职责权限应履行的其他职责。

第六条 公司董事会办公室作为权益性融资的经办部门，主要职责如下：
（一）负责编制公司发行股票、债券的筹资方案；

（二）负责办理公司发行股票、债券业务相关事宜；

（三）负责联络承销机构，负责相关文件的准备、起草、归集、保管；
（四）负责融资业务相关的信息披露；

（五）依据本部门职责权限应履行的其他职责。

第三章 融资管理原则

第七条 融资管理基本原则：

（一）合法性原则。公司的融资行为应遵守国家各项法律法规，包括上市公司各项融资和再融资的规定。

（二）适应性原则。兼顾公司当前利益与长远利益，客观评价偿债能力，融资规模应当与公司经营规模、资产负债水平以及筹资能力相适应，有效控制融资风险。

（三）合理性原则。公司及各子公司未经批准不得擅自对外筹资。筹集资金未经批准不得擅自改变用途。

（四）风险可控原则。严格遵守融资决策程序，多层面论证和跟踪分析，全方位过程控制和管理，及时发现问题和风险，及时提出对策，将风险控制在可接受的范围内。

第八条 公司发行股票和发行债券由公司董事会起草方案。银行贷款、
融资租赁、票据等债务性融资业务由财务部起草方案。

第九条 融资方案应满足下列要求：

（一）融资方案应符合国家有关法律法规、政策和公司资金计划要求，明确融资用途、规模、结构和方式等相关内容，对筹资成本和潜在风险做出合理估算；

（二）在拟订融资方案时，应考虑筹集资金所投资项目的未来效益、目标资本结构、可接受的资金成本水平和偿付能力等因素；

（三）涉及境外筹资，须考虑筹资所在国的政治、法律、信息安全等风险。

第四章 融资决策程序

第十条 公司的权益性融资活动，如发行股票、配股、增发、发行可转
换公司债券等方案，由董事会办公室起草方案，上报总经理办公会、董事会进行审议；若融资总额超过董事会授权范围的，还应提交股东会审议通过，并取得有权机构的批准文件后方可实施。

第十一条 公司进行权益性融资时，应聘请符合相关要求的中介机构进
行财务咨询、审计、法律、资产评估等专业方面的工作。

第十二条 公司及各子公司的债务性融资活动，如银行贷款、融资……
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