公告日期：2025-04-25

华泰联合证券有限责任公司

关于安徽华人健康医药股份有限公司

2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见

华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”“保荐人”)作为安徽华人健康医药股份有限公司（以下简称“华人健康”“公司”或“发行人”) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等文件的要求，华泰联合证券对华人健康 2024 年度内部控制制度等相关事项进行核查，并发表独立意见如下：
一、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1、纳入评价范围的公司及其所属的子公司，包含：合肥国胜医疗管理有限公司、安徽国胜医药科技有限公司、安徽国胜大药房连锁有限公司、安徽汇达药业有限公司、合肥捷助医药科技有限公司、江苏国胜大药房连锁有限公司、芜湖国胜大药房连锁有限公司、安庆国胜大药房连锁有限公司、亳州国胜大药房连锁有限公司、合肥元兴综合门诊有限责任公司、合肥市安百苑综合门诊有限责任公司、河南国胜大药房有限公司、南京同和堂大药房有限公司、南京尚和堂大药房有限公司、南京新声大药房有限公司、南京润心大药房有限公司、南京市舟济大药房有限公司、安徽克安舒医药科技有限公司、安徽正药医药科技有限公司、六安国胜大药房连锁有限公司、黄山国胜大药房连锁有限公司、广德市国胜大药房连锁有限公司、淮南国胜大药房连锁有限公司、马鞍山国胜曼迪新大药房连锁有限公司、江苏神华药业有限公司、神华医药（江苏）有限公司、江苏阜丰进出口有限公司、江苏国津生物科技有限公司、六安国胜平安大药房连锁有限公司、无为国胜大药房连锁有限公司、亳州元化医药科技有限公司、舟山里肯医药连锁有
限公司、安吉县百姓缘大药房连锁有限公司、安吉老百姓中西医结合门诊部有限公司、安吉职工医疗门诊部有限公司、浙江国胜医药有限公司、德清国胜医药连锁有限公司、阜阳国胜大药房连锁有限公司、合肥国胜医疗器械有限公司、泰西定健康科技有限公司、香港同和堂藥業有限公司，纳入评价范围的公司与财务报表合并范围相同。

2、纳入评价范围的主要业务和事项

纳入评价范围的主要业务和事项以及高风险领域包括：治理结构、组织机构、人力资源政策、发展战略及各项主要业务的控制包括资金运营管理、存货管理、资产管理、采购与付款管理、销售与收款管理、合同管理、关联交易管理、子公司管理等。

（1）控制环境

①公司组织结构

公司按照业务运营和管理的需要，设置了股东大会、董事会、监事会、经营层，其中：董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会；总经理下设营销中心、商采中心、人事部、财务部、质量部、行政部等部门，并对子公司进行有效监控、管理；明确了各部门的职责权限，实行年终按业绩考核的绩效薪酬制；对优化业务流程，提高管理效率和实施内部控制等方面起到了积极的成效。

②公司治理

公司已按照《公司法》《证券法》等有关规定，及时制定了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作制度》《总经理工作细则》《关联交易管理制度》《对外担保管理制度》《对外投资管理制度》《董事会秘书工作细则》《独立董事工作制度》等，这些制度是公司规范运作的行为准则和行动指南。股东大会、董事会、监事会以及独立董事和董事会秘书能够按照《公司法》《证券法》等有关法律法规、《公司章程》和公司内部制度的规定规范运作，依法履行各自的权利和义务，没有违法违规情况的发生。
③发展战略

根据《公司章程》规定，公司董事会下设战略委员会，主要负责对公司长期发展规划、经营目标、发展方针、经营战略、重大投资融资方案等重大事项的研究并提出建议并对其实施跟踪检查。

④人力资源管理

公司建立了《人事管理制度》，对公司人事管理包括培训管理、招聘管理、薪资管理、绩效考评管理等方面做了详细的规定；通过为员工提供多种形式的培训，提高员工的业务水平，增强了公司的竞争力；通过对员工招聘、录用、使用等程序的规范，增加了对人才的吸引度。

《人事管理制度》的制定，进一步完善了公司的激励和处罚机制，采用以岗定薪、奖金与公司效益、员工工作实绩挂钩方式，提高员工的竞争意识；通过对员工的工作能力、工作态度等方面进行客观评价，对不称职人员进行淘汰，加强对员工的管理，健全有效的奖惩机制。

⑤企业文化建设

公司将企业文化的建设与人力资源管理相结合，重视职工素质的培养，树立良好的公司内部形象。公司建立了完善的员工培训和发展计划，赋予员工充分的权……
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