公告日期：2025-12-30

国金证券股份有限公司关于

宏景科技股份有限公司 2025 年定期现场检查报告

保荐人名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：宏景科技

保荐代表人姓名：顾东伟 联系电话：010-85142899

保荐代表人姓名：孟凡非 联系电话：010-85142899

现场检查人员姓名：顾东伟、郑贺诚
现场检查对应期间：2025年9月26日至2025年11月30日
现场检查时间：2025年12月22日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √
3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、
出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否 √
保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人 √
员签名确认
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和 √
本所相关业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履 √
行了相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履 √
行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独 √
立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二） 内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 √
审计部门（如 适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并 √
设立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（ √
如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内 √
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用 √
）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √
发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放 √

与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √
用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内 √
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交 √

一次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是 √
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要 √
进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程 、保密情况等是否符合 √
公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站 √
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行
情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联

人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的 √

制度
2.控股股东、实 际控制人及其他关联人是否不存在直 √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息 √
披露义务

4.关联交易价格是否公允 √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披 √
露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被 √
担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供……
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