公告日期：2025-04-29

卡莱特云科技股份有限公司

2024 年度内部控制自我评价报告

卡莱特云科技股份有限公司全体股东：

公司一直高度重视内部控制体系的建设与完善，旨在确保公司运营的效率与效果、财务报告的可靠性以及对法律法规的遵循性。为了全面、客观地评价公司内部控制的有效性，根据财政部颁发的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“卡莱特”、“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至 2024年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。公司管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、公司基本情况概述

卡莱特云科技股份有限公司自 2012 年成立以来，专注于视频处理算法与硬件设备的深度融合，为客户提供视频图像领域的综合化解决方案，致力于成为视频技术创新的引领者。公司始终坚持通过先进的核心技术，持续为相关行业赋能，开拓创新，创造美好未来。卡莱特的产品主要包括 LED 显示控制系统、
视频处理设备和云联网播放器三大类，能够实现视频信号与图像数据的显示控制、编辑处理、传输分析等多种功能。公司通过不断扩展产品矩阵，为客户提供专业化的视频图像解决方案。卡莱特的产品广泛应用于全球重大赛事、商业广告、演艺舞台、电视演播厅、商业中心等多个场合，为用户提供多样化的综合解决方案。

目前，卡莱特拥有员工 1000 余人，其中研发团队超过三分之一，核心团队成员来自清华大学、北京大学等顶尖院校，具备在软件、硬件、嵌入式领域的深厚积淀与领先优势。公司在全球范围内建立了覆盖广泛的服务网络，设有深圳、西安、上海、成都、杭州等分公司，北京同尔科技、成都元芯微电子、深圳同尔智造、卡莱特香港、美国（（ ColorlightUS, In）、荷兰（（ ColorlightCloudB.V.）等子公司，并拥有 50 多个服务网点，数百名技术服务工程师为全球客户提供高效、专业的技术支持。卡莱特的内部管理结构完善，设有董事会、监事会、总经理等高级管理层，并且拥有财务部、营销中心、研发中心、制造中心、采购部、人力资源部等部门。各部门各司其职，协同合作，确保各项业务高效运转，从而保障公司日常经营活动的有序开展。

三、内部控制评价的结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定标准，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定标准，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

四、内部控制评价的范围

本次内部控制评价范围涵盖了公司层面及各业务流程层面的关键控制点，涉及公司治理、财务报告、采购与付款、销售与收款、生产与仓储、研究与开发、资产管理、人力资源管理、信息系统等主要领域。

公司依据风险导向原则，确定了纳入评价范围的主要单位、业务、事项以

及高风险领域。 纳入评价范围的主要单位包括：公司及其全资子公司。纳入评

价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占

公司合并财务报表营业收入总额的 100%。

五、内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国

证券法》（以下简称《证券法》）及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等

法律法规的相关规定……
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