公告日期：2025-04-25

国联民生证券承销保荐有限公司

关于天键电声股份有限公司

2024 年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：国联民生证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：天键股份

保荐代表人姓名：周依黎 联系电话：0755-82550257

保荐代表人姓名：苏锦华 联系电话：0755-82704568

现场检查人员姓名：周依黎、苏锦华、张玮莎
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间： 2024 年 12 月 31 日、2025 年 1 月 3 日-2025 年 1 月 4 日、2025
年 4 月 1 日、2025 年 4 月 18 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
查阅了上市公司章程及公司治理制度、查阅公司股东大会、董事会和监事会相关会议文件，取得上市公司关联方清单，查阅公司董监高变化的相关文件，查阅公司股东变化情况，查看上市公司生产经营场所，对上市公司高级管理人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 是
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履 是
行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 不适用
披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 不适用
应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

（二）内部控制
现场检查手段：
查阅公司内部审计、内部控制、风险投资、委托理财、套期保值业务等相关制度，查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门岗位任职情况、内部审计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告，查阅了公司 2024 年度内部控制自我评价报告、2024 年度内部控制鉴证报告等文件，对高级管理人员进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 是
（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部 不适用
审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 是
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 是
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 是
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 是
（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 不适用
况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 不适用
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 是
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 是
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：

察看上市公司的主要经营场所，查阅上市公司信息披露文件、投资者关系活动记录表、内幕信息管理和知情人登记管理情况；查阅公司的信息披露管理制度，对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是

2.公司已披露的内容是否完整 是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 是
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 是
（四）保护公司……
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