公告日期：2025-05-14

光大证券股份有限公司

关于蜂助手股份有限公司

定期现场检查报告

保荐人名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：蜂助手

保荐代表人姓名：李国强 联系电话：0755-83734358

保荐代表人姓名：胡姗姗 联系电话：0755-82577427

现场检查人员姓名：李国强、胡姗姗、王欣桐
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2024 年 12 月 9 日-2024 年 12 月 13 日、2025 年 4 月 23 日-2025 年
4 月 25 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、公司治理的相关制度文件；查阅股东会、董事会会议决议及会议记录、独立董事和董事会专门委员会的履职记录；察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；取得公司最新组织结构图、定期报告和相关制度文件，了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；访谈高级管理人员，了解公司治理的基本业务情况，是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √
3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出
席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保 √
存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员 √
签名确认
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律、行政法
规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职 √
责

√（本

年换届

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行 履行了

了相应程序和信息披露义务 相应程

序和披

露）

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行 √

了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司最新现行的内部审计制度；取得公司内部审计部门人员构成情况及内部审计人员简历；查阅内部审计工作计划、内部审计工作报告、内部控制评价报告；查阅审计委员会资料等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审 √
计部门（如适用）

√（上
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设 市前已
立内部审计部门（如适用） 设立相
关 部
门）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如 √
适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 √
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部 √
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √
发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与 √
使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √
用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内 ……
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