公告日期：2025-04-23

公司简称：鼎泰高科 证券代码：301377
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

广东鼎泰高科技术股份有限公司

2023 年限制性股票激励计划

首次及预留授予第一个归属期归属条件未成就
暨作废部分已授予尚未归属的限制性股票
相关事项

之

独立财务顾问报告

2025 年 4 月

目 录

一、释义 ......3
二、声明 ......5
三、基本假设 ......6
四、独立财务顾问意见 ......7
（一）本激励计划的审批程序 ......7
（二）本次作废限制性股票的具体情况 ......8
（三）结论性意见......9
五、备查文件及咨询方式 ......10
（一）备查文件......10
（二）咨询方式......10

一、释义

《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于广东鼎
独立财务顾问报告、 指 泰高科技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次及
本报告 预留授予第一个归属期归属条件未成就暨作废部分已授予尚
未归属的限制性股票相关事项之独立财务顾问报告》

鼎泰高科、本公司、 指 广东鼎泰高科技术股份有限公司
公司、上市公司

本 激 励 计 划 、 本 计

划、《激励计划（草 指 广东鼎泰高科技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划
案）》
限制性股票、第二类 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件
限制性股票 后分次获得并登记的本公司股票

激励对象 指 按照本激励计划规定获授限制性股票的人员

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期

授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

有效期 指 自限制性股票首次授予日起至所有限制性股票全部归属或作
废失效之日止

归属 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记
至激励对象账户的行为

归属条件 指 限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得限制性股票
所需满足的获益条件

归属日 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的
日期，必须为交易日

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《监管指南第 1 号》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业
务办理》

《公司章程》 指 《广东鼎泰高科技术股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 深圳证券交易所

元、万元 指 人民币元、万元

二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由鼎泰高科提供，本激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本激励计划对鼎泰高科股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对鼎泰高科的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报……
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