公告日期：2025-09-20

证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2025-047
北京科净源科技股份有限公司

关于收到中国证券监督管理委员会北京监管局的

《行政处罚事先告知书》的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京科净源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 4 月 3 日收
到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》（编号：证监立案字 0142025023 号），因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司
进 行 立 案 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2025 年 4 月 3 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》（公告编号：2025-011）。

2025 年 9 月 19 日，公司及相关当事人收到中国证监会北京监管局下发的《行
政处罚事先告知书》﹝2025﹞13 号，现将具体情况公告如下：

一、《行政处罚事先告知书》的具体内容

北京科净源科技股份有限公司、李崇新、王硕、赵雷：

北京科净源科技股份有限公司（以下简称科净源或公司）涉嫌信息披露违法违规一案，已由我局调查完毕，我局依法拟对你们作出行政处罚。现将我局拟对你们作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据以及你们享有的相关权利予以告知。

经查明，科净源涉嫌违法的事实如下：

2023 年 12 月至 2024 年 1 月，科净源全资子公司北京科净源设备安装工程
有限公司（以下简称安装公司）为烟台合康物资有限公司、山东博森实业有限公司、烟台宗西新型材料有限公司以定期存单质押方式提供担保，担保金额分别为

6000 万元、6000 万元、3000 万元，累计金额为 1.5 亿元。上述担保未履行科净
源董事会、股东大会审议程序。

根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第七十八条第一款、第八十条第一款及第二款第三项，《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182 号）第二十二条第一款及第二款第一项、第二十六条第一款的规定，上述担保事项属于应当及时披露的重大事件，科净源未按规定及时披露。

科净源自查后，案涉担保于 2024 年 3 月 31 日前全部解除。公司于 2024 年
4 月 30 日披露了案涉担保情况。

上述违法事实，有相关公告、合同、银行资料、询问笔录、公司提供的文件资料和情况说明等证据证明。

我局认为，科净源的上述行为涉嫌违反《证券法》第七十八条第一款、第八十条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述的信息披露违法行为。

李崇新作为科净源时任总经理及安装公司时任法定代表人、总经理，全面负责科净源经营管理，签署案涉担保合同，未勤勉尽责，依据《证券法》第八十二条第三款的规定，是科净源信息披露违法行为直接负责的主管人员。

王硕作为科净源时任监事及安装公司会计人员，负责办理案涉担保业务，未勤勉尽责，依据《证券法》第八十二条第三款的规定，是科净源信息披露违法行为的其他直接责任人员。王硕存在不配合调查情形。

赵雷作为科净源时任副总经理、财务总监，审批案涉担保资金调拨但未予以充分关注，未勤勉尽责，依据《证券法》第八十二条第三款的规定，是科净源信息披露违法行为的其他直接责任人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，我局拟决定：

一、对北京科净源科技股份有限公司给予警告，并处以 150 万元的罚款；
二、对李崇新给予警告，并处以 60 万元的罚款；

三、对王硕给予警告，并处以 50 万元的罚款；

四、对赵雷给予警告，并处以 40 万元的罚款。

根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就我局拟对你们实施的行政处罚，你们享有陈述、申辩、要求听证的权利。你们提出的事实、理由和证据，经我局复核成立的，我局将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和听证的权利，我局将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。

二、对公司的影响及风险提示

1、截至本公告披露日，公司各项生产经营活动正常有序开展。根据《行政处罚事先告知书》认定的情况，公司不触及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2025 年修订）第十章第五节规定的重大违法强制退市的情形。本次行政处罚最终结果以中国……
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