公告日期：2025-04-30

中信证券股份有限公司

关于哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司

2024 年度持续督导工作现场检查报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：敷尔佳

保荐代表人姓名：鄢凯红 联系电话：010-6083 8304

保荐代表人姓名：范新亮 联系电话：010-6083 4190

现场检查人员姓名：鄢凯红、姜逸茵

现场检查对应期间：2024 年 1 月 1 日-2024 年 12 月 31 日

现场检查时间：2025 年 4 月 14 日-2025 年 4 月 16 日

一、现场检查事项 现场检查意见

不 适
（一）公司治理 是 否

用

现场检查手段：

1、访谈公司董事会秘书、财务负责人，了解公司治理和内部控制情况、2024年度公司整体经营情况、信息披露情况、关联交易及其他关联方资金往来情况、重大对外投资情况、募集资金使用情况等；

2、察看上市公司主要生产经营场所；

3、取得公司现行治理规则和内控制度等规则，核查公司章程、股东大会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅了股东大会、董事会及监事会决议及记录；

4、现场拉取上市公司募资资金账户银行流水，抽取大额募集资金使用凭证等资料。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、

规范性文件和本所相关业务规则履行职责 √

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信

息披露义务 √

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了

相应程序和信息披露义务 √

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：

1、取得公司现行治理规则和内控制度，获取公司的内部审计管理制度、内部审计工作计划及工作报告等；

2、核查公司内部控制工作情况，向相关人员进行了解公司内审部门工作情况和相关制度的执行情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

门 √

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内

部审计部门 √

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

计部门提交的工作计划和报告等 √

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

工作进度、质量及发现的重大问题等 √

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

情况进行一次审计 √

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 √

计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审

计委员会提交年度内部审计工作报告 √

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

部控制评价报告 ……
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