公告日期：2025-05-12

长城证券股份有限公司

关于国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司

2024 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：长城证券股份有限公司 被保荐公司简称：国科恒泰

保荐代表人姓名：张涛 联系电话：0755-83516222

保荐代表人姓名：李宛真 联系电话：0755-83516222

现场检查人员姓名：张涛、刘斌、常晋意

现场检查对应期间：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日

现场检查时间：2025 年 4 月 21 日、23 日-24 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）查阅公司章程和公司治理相关制度，并访谈董事会秘书了解其执行情况；
（2）查阅公司股东会、董事会文件及相关信息披露文件；
（3）核查控股股东、实际控制人是否发生变动；
（4）与公司管理层进行访谈，了解公司与控股股东、实际控制人在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；
（5）与控股股东代表进行访谈，了解与公司是否存在同业竞争。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人 √
员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名 √
确认
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所相 √
关业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相 √
应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √
应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √1

（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员构成、内部审计制度、内部审 计部门出具的内部审计报告及专项审计报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告，向公司内审部门人员了解公司内部控制的有效性； （4）查阅募集资金专户的银行账户清单和对账单；
（5）与内审部门人员、财务总监、董事会秘书就募集资金使用情况进行沟通了解。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √

门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内 √

部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √

用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 √

部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 √

工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √

题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 √

情况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 √

计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 √

1 公司控股股东东方科仪控股集团有限公司（以下简称“东方科仪控股”）主要从事代理进出口贸易，其经营的部分产品与公司存在重叠。公司实际控制人中国科学院控股有限公司（以下简称“国科控股”）系经中国科学院经营性国有资产监管委员会授权，代表中国科学院统一负责对中国科学院院属全资、控股、参股企业有关经营性国有资产依法行使出资人权利的单位。国科控股并不从事与医疗器械相关的业务。除此之外，东方科仪控股和国科控股控制的部分企业存在经营产品与公司存在重叠的情形。
上述与公司存在同业竞争的关联方，其业务内容、盈利模式、主要客户及供应……
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