公告日期：2025-04-25

长城证券股份有限公司

关于国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司

2024 年度内部控制评价报告的核查意见

长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”或“保荐机构”）作为国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司（以下简称“国科恒泰”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定，对《国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告》（以下简称“《2024年度内部控制评价报告》”）进行核查，并发表如下核查意见：

一、国科恒泰内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1．纳入评价范围的主要单位包括：

公司、公司之子公司。

2．纳入评价范围的主要业务和事项：

纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、企业文化与社会责任、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、工程项目、担保业务、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统、内部监督等。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项涵盖公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

（1）组织架构

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，公司建立以股东大会、董事会、监事会为基础的法人治理结构，并根据业务需要合理设置内部机构，各部门和分支机构职责明确，运行正常。且公司已制定《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《总经理办公会议事规则》《总经理工作细则》《重大信息内部报告制度》等制度，对公司的权力机构、决策机构、监督机构和经营管理层进行规范。

《公司章程》和各项制度对公司股东大会、董事会、监事会的性质、职责权限和工作程序，董事长、董事、监事、总经理任职资格、职权和义务等作出明确规定，确立股东大会、董事会、监事会、高级管理层之间的权力制衡关系。

公司对组织架构和内部机构进行全面梳理，并建立评估调整机制，定期对组织架构设计和运行的效率和效果进行综合评价。

（2）发展战略

董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。根据《董事会战略委员会实施细则》及《公司章程》规定，对长期战略及重大投资决策进行研究，并提出建议。战略委员会会议为不定期会议，根据公司实际工作需求举行，通过认真研究，向公司董事会提出建议，提高重大投资决策的效益和决策质量，加强决策科学性，增强公司的主营业务实力和核心竞争力。

（3）人力资源

公司严格按照国家相关法律法规的规定，建立并实施较为科学的聘用、培训、轮岗、考核、奖惩、晋升和淘汰等人事管理制度。公司聘用认同企业文化、爱岗敬业、符合职位要求、有发展潜力的人员；根据企业发展规划及各年度经营计划，制定合理的人员发展计划，不断提升员工专业胜任能力并强化其职业操守，通过建立健全灵活的用人机制，保持企业的生存、发展和创新能力；公司持续健全激励和约束机制，为员工提供良好的福利和给予适当激励的措施，不断增强员工的归属感和使命感，保证公司人员的稳定性。

公司不断开展针对不同层级人员的合规培训和流程制度培训，加强员工的合
规意识，助力公司健康发展。

（4）企业文化与社会责任

公司以诚信、融合、精益为文化倡导，以致力于成为中国走在行业前沿的医疗器械数字化供应链综合服务商为企业愿景，以专注服务与创新，开拓生命健康之路为企业使命，以用心服务，合作共赢为核心价值观，在高度重视企业文化建设、持续宣传企业核心价值理念及企业文化内涵的同时，倡导员工诚实守信、爱岗敬业，具备开拓进取和团队协作精神，通过多种形式的培训，培养员工积极向上的价值观和社会责任感，增强凝聚力，实践现代化管理理念，树立良好形象和品牌。

公司重视履行社会责任，切实做到经济效益与社会效益、短期利益与长远利益、自身发展与社会发展相互协调，实现企业与员工、企业与社会、企业与环境的健康和谐发展。

（5）资金活动

公司已制订和完善《资金集中管理办法》《资金计划管理制度》《募集资金管理办法》《规范与关联方资金往来的管理制度》等资金管理制度。公司根据自身发展战略，科学确定投融资目标和规划，严格管理资金授权、批准、审验等流程，加强资金活动的集中归口管理，明确各环节的职责权限和岗位分离要求，定……
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