公告日期：2026-02-05

中信建投证券股份有限公司

关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司

首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称“湖南裕能”或“公司”）的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对湖南裕能首次公开发行前已发行股份上市流通情况进行了审慎核查，发表核查意见如下：

一、首次公开发行股份情况和上市后股份变动概况

经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南裕能新能源电池材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2321 号）同意注册，并根据深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上〔2023〕68 号），
公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 189,313,200 股，并于 2023 年 2 月
9 日在深交所创业板上市。首次公开发行后，公司总股本由 567,939,870 股变更为 757,253,070 股，其中无限售条件流通股票数量为 124,564,712 股，占发行后总股本的比例为 16.45%；有限售条件流通股票数量为 632,688,358 股，占发行后总股本的比例为 83.55%。

2023 年 8 月 9 日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，限售期为
自公司首次公开发行并上市之日起 6 个月，股份数量为 7,954,528 股，占公司总
股本的 1.05%，具体情况详见公司于 2023 年 8 月 4 日在巨潮资讯网披露的《关
于首次公开发行网下配售限售股上市流通的提示性公告》（公告编号：2023-034）。
2024 年 2 月 19 日，公司部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战
略配售股份上市流通，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 12 个月，股份数量为 250,858,406 股，占公司总股本的 33.13%，具体情况详见公司于 2024
年 2 月 7 日在巨潮资讯网披露的《关于部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2024-001）。

2024 年 3 月 1 日，公司首次公开发行战略配售剩余限售股份上市流通，限
售期为自公司首次公开发行并上市之日起 12 个月，股份数量为 55,500 股，占公
司总股本的 0.01%，具体情况详见公司于 2024 年 2 月 27 日在巨潮资讯网披露的
《关于首次公开发行战略配售剩余限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2024-003）。

由于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属
3,549,651 股（此次归属股票上市流通日为 2025 年 7 月 11 日），公司总股本由
757,253,070 股增加至 760,802,721 股。

截至 2026 年 1 月 27 日，公司总股本为 760,802,721 股，其中无限售条件流
通股票数量为 386,118,207 股，占总股本的比例为 50.75%；有限售条件流通股票数量为 374,684,514 股，占总股本的比例为 49.25%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前已发行股份，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 36 个月，股份数量为 373,819,924 股，占公司总股本的 49.13%。本次解除限售并申请上市流通股份数量为 373,819,924 股，将于 2026年 2 月 9 日起上市流通。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东共 15 户，在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》及《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中作出的承诺具体内容如下：

（一）股份锁定及减持意向承诺

1、湘潭电化集团有限公司（以下简称“电化集团”）、上海津晟新材料科技有限公司（以下简称“津晟新材料”）、湘潭电化科技股份有限公司（以下简称“湘潭电化”）、湖南裕富创业投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“湖南裕富”）、广州力辉新材料科技有限公司（以下简称“广州力辉”）承诺：
（1）自发行人本次发行的股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，不转让
或者委托他人管理本企业现已直接或间接持有的发行人股份，亦不由发行人回购现已直接或间接……
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