公告日期：2025-04-29

证券简称：湖南裕能 证券代码：301358
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

湖南裕能新能源电池材料股份有限公司
2024 年限制性股票激励计划

预留授予相关事项

之

独立财务顾问报告

2025 年 4 月

目 录

一、释义 ...... 3
二、声明 ...... 4
三、基本假设 ...... 5
四、本次激励计划已履行的相关审批程序 ...... 6
五、本次激励计划授予条件说明 ...... 8
六、本次激励计划的预留授予情况 ...... 9
七、本次激励计划的预留授予日 ...... 10
八、实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 ...... 11
九、结论性意见 ...... 12
一、释义
湖南裕能、本公司、公 指 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（含子公司及分公
司、上市公司 司）

本激励计划、本计划、 指 2024 年限制性股票激励计划（草案修订稿）

股权激励计划

《激励计划》 指 《2024 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》

独立财务顾问、财务顾 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
问
限制性股票、第二类限 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条
制性股票 件后分次获得并登记的本公司股票

激励对象 指 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公司
及分公司）的董事、高级管理人员、核心骨干人员。

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期

授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

有效期 指 自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全
部归属或作废失效的期间

归属 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登
记至激励对象账户的行为

归属条件 指 限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得限制性股
票所需满足的获益条件

归属日 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记
的日期，必须为交易日

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《监管指南第 1 号》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—
—业务办理》

《公司章程》 指 《湖南裕能新能源电池材料股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 深圳证券交易所

元 指 人民币元

二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由湖南裕能提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就湖南裕能本次激励计划预留授予相关事项发表意见，不构成对湖南裕能的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其他机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露……
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