公告日期：2025-04-24

中信建投证券股份有限公司

关于

湖南裕能新能源电池材料股份有限公司
向特定对象发行股票

之

上市保荐书

保荐人

二〇二五年四月

保荐人及保荐代表人声明

中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人胡德波、张帅已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

目 录

释 义...... 3
一、发行人基本情况...... 5
二、发行人本次发行情况...... 10三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况、联系地址、
电话和其他通讯方式...... 13
四、关于保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明...... 16
五、保荐人按照有关规定应当承诺的事项...... 17六、保荐人关于上市公司是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》
和中国证监会及深圳证券交易所规定的决策程序的说明...... 18七、保荐人关于发行人是否符合国家产业政策所作出的专业判断以及相应理由和
依据，以及保荐人的核查内容和核查过程...... 18
八、持续督导期间的工作安排...... 19
九、保荐人关于本项目的推荐结论...... 20

释 义

在本上市保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：

保荐人/中信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司

发行人/湖南裕能/公司 指 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司

证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

宁德时代 指 宁德时代新能源科技股份有限公司及其子公司

比亚迪 指 比亚迪股份有限公司及其子公司

高工锂电 指 高工产研锂电研究所，为专注于锂电池等新兴产业领
域的研究机构

本次向特定对象发行股 指 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司本次向特定对
票、本次发行 象发行股票并上市

股东大会 指 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司股东大会

董事会 指 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司董事会

监事会 指 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司监事会

《公司章程》 指 《湖南裕能新能源电池材料股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》

发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会

深交所、交易所 指 深圳证券交易所

报告期、报告期内 指 2022 年度、2023 年度和 2024 年度

元、万元、亿元 指 如无特殊说明，意指人民币元、人民币万元、人民币亿
元

一类由锂金属或锂合金为正极材料、使用非水电解质
锂电池 指 溶液的电池，锂电池可分为锂金属电池和锂离子电池，
本文件提及的“锂电池”均指锂离子电池

锂离子电池 指 采用储锂化合物作为正负极材料构成的电池。当电池
工作时，锂离子在正、负极间进行迁移

储能 指 电能的储存，含物理/机械储能、电化学储能、电磁储
能

电池的主要组成部分之一，作为锂离子源，同时具有较
……
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