公告日期：2025-04-24

中信证券股份有限公司

关于辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司

2024 年度持续督导工作现场检查报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：信德新材

保荐代表人姓名：邓俊 联系电话：13811962953

保荐代表人姓名：李宁 联系电话：010- 60838617

现场检查人员姓名：邓俊、钟山

现场检查对应期间：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日

现场检查时间：2025 年 4 月 10 日-2025 年 4 月 12 日

一、现场检查事项 现场检查意见

不 适
（一）公司治理 是 否

用

现场检查主要手段：查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公司董事、监事、高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司董事、高级管理人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要

√

件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文

√

件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义

√
务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序

√
和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查主要手段：查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计、风险投资、委托理财、套期保值业务等相关制度，取得公司内部审计人员及审计委员会名单，取得公司内部审计部门和审计委员会的工作计划或工作报告，查阅了公司 2024 年度内部控制自我评价报告、2024年度内部控制鉴证报告，对高级管理人员进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适

√

用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部

√

门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提

√

交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。