公告日期：2025-09-25

东莞市凯格精机股份有限公司

关联交易管理办法

第一章 总则

第一条 为保证东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称“公司”）与关联
方之间的关联交易符合公平、公正和公开的原则，确保公司的关联
交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规范性
文件及《东莞市凯格精机股份有限公司章程》（以下简称《公司章
程》）的有关规定，制定本办法。

第二条 公司及控股子公司与公司的关联方之间的关联交易行为除遵守有
关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本
办法的有关规定。

第二章 关联人和关联关系

第三条 公司关联方包括关联法人、关联自然人。
第四条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人：

(一) 直接或间接控制公司的法人或其他组织；

(二) 由上述第（一）项直接或间接控制的除公司及其控股子公司
以外的法人或其他组织；

(三) 由本办法第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、
或担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，
除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

(四) 持有公司5%以上股份的法人或者其他组织，及其一致行动人；
(五) 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深

与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或其
他组织。

第五条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

(一) 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人；

(二) 公司的董事、高级管理人员；

(三) 直接或间接控制公司的法人或者其他组织的董事、监事及高
级管理人员；

(四) 本条第（一）项至第（三）项所述人士的关系密切的家庭成
员，包括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年
满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父
母；

(五) 中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原
则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾
斜的自然人。

第六条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人：

(一) 因与公司或者其关联人签署协议或作出安排，在协议或安排
生效后，或在未来十二个月内，具有本办法第四条或第五条
规定情形之一的；

(二) 过去十二个月内，曾经具有本办法第四条或第五条规定情形
之一的。

第七条 公司董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实
际控制人，应当及时向公司证券部报送公司关联人名单及关联关系
的说明，由公司证券事务部做好登记管理工作。

第八条 本办法所称的关联交易是指公司或其控股子公司与公司关联方之
间发生的转移资源或义务的事项，主要包括以下交易：

(一) 购买或出售资产；

(二) 对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全
资子公司除外）；

(三) 提供财务资助（含委托贷款）；

(四) 提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担
保）；

(五) 租入或租出资产；

(六) 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

(七) 赠与或受赠资产；

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