公告日期：2025-09-25

东莞市凯格精机股份有限公司

董事会秘书工作制度

第一章 总 则

第一条 为规范公司运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司
法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》
《东莞市凯格精机股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等
规定，并结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 公司设立董事会秘书，董事会秘书为公司的高级管理人员，是公司
与深圳证券交易所的指定联络人，对董事会负责。

公司应当设立信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。

董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责
任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取
利益。

第二章 董事会秘书的任职资格

第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知
识，具有良好的职业道德和个人品质，并取得深圳证券交易所颁发
的董事会秘书资格证书。具有下列情形之一的人士不得担任公司董
事会秘书：

（一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市
场经济秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，
执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日
起未逾二年；

（三） 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该
公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产
清算完结之日起未逾三年；

（四） 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法
定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营
业执照之日起未逾三年；

（五） 个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信
被执行人；

（六） 被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入措
施，期限尚未届满；

（七） 深圳证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、高级管
理人员，期限尚未届满；

（八） 最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；

（九） 最近三十六个月受到过证券交易所公开谴责或三次以上通
报批评；

（十） 公司章程规定不得担任公司高级管理人员的情形之一的；
（十一）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
（十二）法律、法规或规范性文件规定的不适合担任董事会秘书的
其他情形。

拟聘任董事会秘书因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违
规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的，公司应当及时
披露拟聘任该人士的原因以及是否存在影响公司规范运作的情形，
并提示相关风险。

第四条 拟聘任的董事会秘书除应符合本节规定的高级管理人员的任职要求
外，提名人和候选人还应在其提名时说明候选人是否熟悉履职相关
的法律法规、是否具备与岗位要求相适应的职业操守、是否具备相

应的专业胜任能力与从业经验。

第三章 董事会秘书的职责

第五条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：

（一） 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制
……
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