公告日期：2025-09-25

东莞市凯格精机股份有限公司

募集资金管理办法

为规范东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有关法律法规及《东莞市凯格精机股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的要求，特制定本办法。

第一章 总则

第一条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质
的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施
股权激励计划募集的资金。

第二条 公司董事会负责建立健全公司募集资金使用管理办法，并确保本办
法的有效实施；并按规定披露募集资金投向及使用情况、使用效果，
充分保障投资者的知情权。

募集资金投资项目通过公司的控股子公司或公司控制的其他企业实
施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本办法。

第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防
范投资风险，提高募集资金使用效益。

公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，自觉维护公司募集资金
安全，不得操控公司擅自或变相改变募集资金用途。

公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金，
不得利用公司募集资金投资项目获取不正当利益。

公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应
当及时要求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整
改方案及整改进展情况。

第二章 募集资金存储

第四条 公司募集资金的存放应坚持专户存储、便于监督管理的原则。
第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“募
集资金专户”），募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户集
中管理和使用。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。
公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。

第六条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规
定的会计师事务所审验并出具验资报告。

第七条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构（或独立财务顾问）、
存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协
议（以下简称“协议”）。协议签订后，公司可以使用募集资金。协议
至少应当包括以下内容：

（一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；

（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；
（三）公司一次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过
5,000 万元或募集资金净额的 20%的，公司及商业银行应当及
时通知保荐机构（或独立财务顾问）；

（四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构（或
独立财务顾问）；

（五）保荐机构（或独立财务顾问）可以随时到商业银行查询募集
资金专户资料；

（六）保荐机构（或独立财务顾问）的督导职责、商业银行的告知
及配合职责、保荐机构（或独立财务顾问）和商业银行对公
司募集资金使用的监管方式；

（七）公司、商业银行、保荐机构（或独立财务顾问）的权利、义
务及违约责任；

（八）商业银行三次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对账

单或者通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构或
者独立财务顾问查询与调查专户资料情形的，公司可以终止
协议并注销该募集资金专户。

公司……
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