公告日期：2026-02-11

中信建投证券股份有限公司

关于

深圳市江波龙电子股份有限公司

向特定对象发行股票

之

上市保荐书

保荐人

二〇二六年二月

保荐人及保荐代表人声明

中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人彭欢、俞鹏已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

目 录

释 义 ...... 3
一、发行人基本情况 ...... 5
二、发行人本次发行情况 ...... 16三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况、联系地
址、电话和其他通讯方式 ...... 19
四、关于保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明...... 21
五、保荐人按照有关规定应当承诺的事项...... 21六、保荐人关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》
和中国证监会及深圳证券交易所规定的决策程序的说明...... 22七、保荐人关于发行人是否符合板块定位及国家产业政策所作出的专业判断以
及相应理由和依据，以及保荐人的核查内容和核查过程...... 23
八、持续督导期间的工作安排 ...... 23
九、保荐人关于本项目的推荐结论 ...... 25

释 义

在本上市保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：
保荐人、主承销商、中 指 中信建投证券股份有限公司
信建投证券
公司、发行人、江波龙 指 深圳市江波龙电子股份有限公司

本上市保荐书 指 中信建投证券股份有限公司关于深圳市江波龙电子股份有限
公司向特定对象发行股票之上市保荐书

本次发行、本次向特定 深圳市江波龙电子股份有限公司2025年度向特定对象发行A
对象发行、本次向特定 指 股股票的事项
对象发行股票

控股股东 指 蔡华波

实际控制人 指 蔡华波、蔡丽江

元成苏州 指 元成科技（苏州）有限公司，发行人控股子公司

Zilia Technologies Indústria e Comércio de Componentes
Zilia Eletrnicos 、 指 Eletrnicos Ltda.，发行人控股子公司，曾用名：SMART
SMART Brazil Modular Technologies do Brasil‐Indústria e Comércio de
Componentes Ltda.

Zilia Technologies Indústria de Componentes Semicondutores
Zilia Semicondutores 指 Ltda.，发行人控股子公司，曾用名：SMART Modular
Technologies Indústria de Componentes Eletrnicos Ltda.

Zilia、巴西 Zilia 指 Zilia Eletrnicos 及 Zilia Semicondutores

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

深交所 指 深圳证券交易所

报告期、三年及一期 指 2022 年度、2023 年度、2024 年度和 2025 年 1-9 月

元、万元 指 人民币元、人民币万元

半导体产品 ……
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