公告日期：2025-04-25

招商证券股份有限公司

关于深圳市朗坤科技股份有限公司

2024 年定期现场检查报告

保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：朗坤环境

保荐代表人姓名：王玉亭 联系电话：0755-82943234

保荐代表人姓名：刘畅 联系电话：0755-82960330

现场检查人员姓名：王玉亭、刘畅
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2025年 4月 17日-21日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）察看上市公司的主要经营场所；（3）查阅公司信息披露文件；（4）查阅公司相关三会文件；（5）查阅并核查公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 是
件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 是
件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 是

务 （注）

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 不适用
和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

注：

2024 年，原公司财务总监陈贵松先生因个人原因申请辞去公司财务总监职务，辞职后不再
继续担任公司其他职务。2024 年 6 月 21 日，公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了
《关于聘任公司财务总监的议案》，经公司提名委员会资格审查，审计委员会审核同意，公司董事会同意聘任丰绍明先生为公司财务总监，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。

2024 年，原公司独立董事封晓瑛女士因个人原因申请辞去公司独立董事职务，辞职后不再
继续担任公司其他职务。2024 年 6 月 21 日，公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了
《关于补选公司第三届董事会独立董事的议案》，经公司提名委员会审核通过后，公司董事会
同意提名陈慈琼女士为公司第三届董事会独立董事候选人。2024 年 7 月 9 日，公司 2024 年第二
次临时股东大会审议通过相关议案。陈慈琼女士经公司股东大会选举后同时担任公司第三届董事会审计委员会主任委员、薪酬委员会委员职务，上述职务任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第三届董事会任期届满。

2024 年，公司监事李立先生因个人原因申请辞去公司监事职务，辞职后不再继续担任公司
其他职务。2024 年 4 月 17 日，公司召开第三届监事会第八次会议审议通过了《关于补选公司第
三届监事会非职工代表监事的议案》，同意提名邓承军先生为公司第三届监事会非职工代表监
事候选人。2024年 5月 10日，公司 2023年年度股东大会审议通过相关议案。邓承军先生任期自2023年年度股东大会审议通过之日起至第三届监事会届满之日止。
（二）内部控制
现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）核查公司内部审计部门和审计委员会的人员构成的合规性；（3）查阅公司审计委员会相关会议文件；（4）查阅公司制定的各项内控制度；（5）查阅董事会关于内部控制有效性的自我评价报告等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 是
用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部 是
门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） 是

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 是
交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是……
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