公告日期：2026-03-03

中信证券股份有限公司

关于山东新巨丰科技包装

股份有限公司

部分首次公开发行前已发行限售股份上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为山东新 巨丰科技包装股份有限公司（以下简称“新巨丰”或“公司”）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对新巨丰首次公开发行部分限 售股上市流通的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、公司首次公开发行股票和股本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意山东新巨丰科技包装股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕928号）同意注册，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票63,000,000股，于2022年9月2日在深圳证券交易所创业板上市。公司首次公开发行前总股本为357,000,000股，首次公开发行后总股本为420,000,000股，其中有限售条件流通股360,846,568股，占公司发行后总股本的85.92%，无限售条件流通股59,153,432股，占公司发行后总股本的14.08%。

2023年3月2日，公司首次公开发行网下发行配售限售股上市流通，股份数量为3,846,568股，占当时公司总股本0.9158%。详细内容请参见公司于2023年2月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于首次公开发行网下配售限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2023-014）。

2023年10月12日，公司首次公开发行前部分已发行限售股份上市流通，股份数量为208,679,453股，占当时公司总股本49.6856%。详细内容请参见公司于2023年10月10日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于部分首次公开发行前已发行限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2023-088）。

2025年9月2日，公司首次公开发行前部分已发行限售股份上市流通，股份数量为17,136,000股，占当时公司总股本4.0800%。详细内容请参见公司于2025年8月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于部分首次公开发行前已发行限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2025-044）。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2025年9月18日，公司召开第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会第二十四次会议，审议通过《关于2024年限制性股票与股票期权激励计划股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》及《关于2024年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》，董事会认为公司2024年限制性股票与股票期权激励计划股票期权第一个行权期行权条件已成就，限制性股票第一个归属期归属条件已成就，同意按照公司《2024年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》的相关规定办理行权/归属事宜。本次股票期权行权采用自主行权模式，行权股票来源于向激励对象定向发行A股普通股，行权期为2025年12月19日起至2026年10月8日止。截至2026年2月26日，激励对象已行权股票期权数量为1,015,972份，公司总股本相应增加1,015,972股。2026年2月6日，公司披露《关于2024年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票第一个归属期第一批次归属结果暨股份上市的公告》，完成关于2024年限制性股票与股票期权激励计划第二类限制性股票第一个归属期第一批次归属工作，本次归属第二类限制性股票数量为3,770,000股，并于2026年2月12日上市流通。综上，公司总股本由420,000,000股增加至424,785,972股。

截至2026年2月26日，公司总股本为424,785,972股，其中有限售条件股份数量
为 131,194,297 股 ，占 公 司 总股 本的 30.8848%；无限售 条件的 股份 数量 为
293,591,675股，占公司总股本的69.1152%。本次解除限售的股份为部分首次公开发行前已发行股份，锁定期为自公司首次公开发行股票并上市之日起42个月。本次申请解除限售的股份数量合计131,184,547股，占当前公司总股本的30.8825%。
三、本次上市流通限售股的有关承诺

本次申请解除限售股份的股东户数共计3户，分别为北京京巨丰能源控制设备有限公司、上海晟莱鑫管理咨询合伙企业（有限……
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