公告日期：2025-11-18

聚胶新材料股份有限公司

董事和高级管理人员

持股变动管理制度

2025 年 11 月

目 录

第一章 总则 ......1
第二章 董事和高级管理人员股份的转让管理 ......1
第三章 董事和高级管理人员股份变动的申报管理 ......3
第四章 董事和高级管理人员股份变动的信息披露管理 ......4
第五章 附则 ...... 5

第一章 总则

第一条 为加强对聚胶新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明
确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券
法》”）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司
董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号 ——股东及董
事、高级管理人员减持股份》等有关法律、行政法规、中国证券
监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规章、规范性文件和
《聚胶新材料股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有
关规定，并结合本公司的实际情况，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动
的管理。

第三条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应
知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市
场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第四条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关
法律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及深圳证券交
易所（以下简称“深交所”）规则中关于股份变动的限制性规定。
公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，
应当严格遵守，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。
第五条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和
利用他人账户持有的所有本公司股份。

公司的董事、高级管理人员，不得从事以本公司股票为标的证券
的融资融券交易。

第二章 董事和高级管理人员股份的转让管理

第六条 存在下列情形之一的，公司董事和高级管理人员所持本公司股份
不得转让：

（二）本人离职后半年内；

（三） 公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或
者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满 6 个月
的；

（四）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证
监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处
刑罚未满 6 个月的；

（五） 本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未
足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用
于缴纳罚没款的除外；

（六） 本人因涉及与本公司有关的违法违规，被证券交易所公开
谴责未满 3 个月的；

（七） 公司可能触及重大违法强制退市情形，自相关行政处罚事
先告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：

1. 公司股票终止上市并摘牌；

2. 公司收到相关行政处罚决定或者人民法院生效司法裁判，显
示公司未触及重大违法强制退市情形

（八） 法律、行政法规、中国证监会和深交所规则以及公司章程
规定的其他情形。

第七条 公司董事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：

（一） 公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内，因特殊原因推
迟公告日期的，自原预约公告日前 15 日起算；

（二） 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；

（三） 自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响
的……
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