公告日期：2025-09-13

山东科源制药股份有限公司

独立董事制度

2025 年 9 月

山东科源制药股份有限公司

独立董事制度

第一章 总 则

第一条 为了促进山东科源制药股份有限公司（以下简称：“公司”）规范运
作 ，维护公司整体利益，保 障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害 ，根据《中华人民共和国公司法 》（以下简称：“《公司法》”）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称：“《管理办法》 ” ）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则 》（以下简称：“《创业板上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 有关法律、法 规、规 范性文件和《 山东科源制药股份有限公司章程》（以下简称：“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘
的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系 ，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。

独立董事应当独立公正地履行职责 ，不 受公司及其主要股东 、实 际控制人等单位或者个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应 当向公司申明并实行回避 。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司 ，提出解决措施，必要时应当提出辞职。

独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务 ，应当按照法律 、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡 、专业咨询作用，维 护公司整体利益，保 护中小股东合法权益。

第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且 至少包括
一名会计专业人士。以 会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：

（一）具有注册会计师资格；

（二 ）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副 教授职称或者博士学位；

（三 ）具有经济管理方面高级职称 ，且在会计、审 计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。

第四条 独立董事应当持续加强证券法律法规及规则的学习 ，不 断提高履职
能力，参加中国证监会及其授权机构所组织的培训。

第二章 独立董事的任职条件

第五条 担任公司独立董事应当具备下列基本条件：

（一 ）根 据法律 、行 政法规和其他有关规定，具 备担任上市公司董事的资格；
（二）符合本制度第六条规定的独立性要求；

（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；

（四 ）具有 5 年以上履行独立董事职责所必需的法律、会 计或者经济等工作
经验；

（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

（六 ）法律、行 政法规 、中国证监会规定、证券交易所业务规则 和《公司章程》规定的其他条件。

第六条 独立董事必须具有独立性。下列人员不得担任公司的独立董事：
（一 ）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系（指兄弟姐妹 、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母 、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等 ）；

（二 ）直 接或间接持有公司已发行股份 1%以上或是公司前 10 名股东中的自
然人股东及其配偶、父母、子女；

（三）在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东或者在公司前五名
股东任职的人员及其配偶、父母、子女；

（四 ）在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其配偶 、父母、子女 （“附属企业”不包括与公司不构成关联关系的附属企业，下同 ）；

（五 ）与公司及其控股股东、实 际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员，或 者在有重大业务往来的单位及其控股股东 、实 际控制人任职的人员 （“重大业务往来”是指根据深圳证券交易所《创业板上市规则》及其他相关规定或者公司章程规定需提交股东会审议的事项，或者深圳证券交易所认定的其他重大事项；“任职”是指担任董事、监事、高级管理人员以及其他工作人员）；
（六 ）为公司及其控股股东 、实际控制人或者其各自附属企业提供财务 、法律 、咨询、保 荐等服务的人员，包 括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员 、在报告上签字的人员 、合伙人 、董事 、高 级管……
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