公告日期：2025-09-12

北京汉仪创新科技股份有限公司

金融衍生品交易管理制度

（2025年9月）

第一章 总 则

第一条 为规范北京汉仪创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）金融衍生品
交易业务及相关信息披露工作，控制金融衍生品交易风险，根据《中华人
民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《北京汉仪创新
科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结
合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度所称“金融衍生品”，是指场内场外交易或者非交易的，实质为期
货、期权、远期、互换等产品或上述产品的组合。金融衍生品的基础资产
可以包括证券、指数、利率、汇率、货币、商品、其他标的，也可以是上
述基础资产的组合；既可采取实物交割，也可采用现金差价结算；既可采
用保证金或担保、抵押进行杠杆交易，也可采用无担保、无抵押的信用交
易。

第三条 本制度适用于公司及合并报表范围子公司（以下统称“控股子公司”）的
金融衍生品交易业务。公司及控股子公司开展金融衍生品交易业务，应当
遵守本制度相关规定，履行相关审批程序和信息披露义务。未经公司有权
决策机构审批通过，公司及控股子公司不得开展金融衍生品交易业务。

第二章 金融衍生品交易的基本原则

第四条 公司开展金融衍生品交易应遵循合法、审慎、安全、有效的原则，不进行
单纯以盈利为目的的金融衍生品交易。公司所有金融衍生品交易均以正常

生产经营为基础，以真实的交易背景为依托，以套期保值、规避和防范汇
率、利率风险或者生产经营中的商品价格风险为目的。

第五条 公司及控股子公司必须以其自身名义设立金融衍生品交易业务账户，不得
使用他人账户进行金融衍生品交易业务。

第六条 公司须具有与金融衍生品投资相匹配的自有资金，不得使用募集资金直接
或间接投资金融衍生品。公司应严格按照股东会或董事会审议批准的金融
衍生品投资额度控制资金规模，不得影响公司正常经营。

第七条 金融衍生品合约品种、规模与方向应当与业务背景和资金流相匹配,合约期
限原则上不得超过业务合同规定期限。

第三章 审批权限和决策程序

第八条 公司指定独立董事专门会议审查金融衍生品交易的必要性、可行性及风险
控制情况。必要时可以聘请专业机构就金融衍生品交易出具可行性分析报
告。

第九条 公司股东会或董事会为金融衍生品交易的审批机构。公司开展金融衍生品
交易的总体额度须在公司股东会或董事会批准额度内执行。未经公司股东
会或董事会的批准，公司不得开展额度外的金融衍生品交易。

第十条 公司开展的金融衍生品交易总体方案和额度需遵循《公司章程》和本制度
的相关规定：

（一）公司开展金融衍生品交易单次或连续十二个月内累计金额不超过公
司最近一期经审计净资产 50%或最近一期经审计总资产 30%的，由
董事会审议，同时应当由保荐机构（如适用）发表专项意见，公司
管理层在董事会授权范围内开展金融衍生品交易。

（二）公司开展金融衍生品交易单次或连续十二个月内累计金额达到或超
过公司最近一期经审计净资产 50%或最近一期经审计总资产 30%的，

经公司董事会审议通过、保荐机构（如适用）发表专项意见后，还
需提交公司股东会审议，经出席会议的股东所持表决权的三分之二
以上通过。公司管理层在股东会授……
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