公告日期：2025-12-09

北京华大九天科技股份有限公司

股东会议事规则

第一章 总则

第一条 为进一步明确北京华大九天科技股份有限公司（以下简称“公司”）股东
会的职责权限，规范股东会运作，提高股东会议事效率，保证股东会会议程序及决议的合法性，更好地维护公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股东会规则》等相关法律、法规和规范性文件以及《北京华大九天科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本议事规则（以下简称“本规则”）。

第二条 本规则对公司全体股东、列席股东会会议的有关人员都具有约束力。

第二章 股东会的职权

第三条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权：

（一） 选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项；

（二） 审议批准董事会的报告；

（三） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（四） 对公司增加或者减少注册资本作出决议；

（五） 对发行公司债券作出决议；

（六） 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；

（七） 修改公司章程；

（八） 对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议；

（九） 审议批准公司章程第四十七条规定的担保事项；

（十） 审议批准公司章程第四十八条规定的交易事项；

（十一） 审议公司与关联人发生的交易（公司单方面获得利益的交易和提供担保除外）金额占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上且金额超过3,000万元的关联交易；

（十二） 公司在一年内购买、出售重大资产金额超过公司最近一期经审计总资产30%的事项；

（十三） 审议批准变更募集资金用途事项；

（十四） 审议股权激励计划和员工持股计划；

（十五） 审议法律、法规、规范性文件和公司章程规定应当由股东会决定的其他事项。

第四条 公司发生的交易（提供担保、财务资助除外）达到下列标准之一的，须经
股东会审议通过：

（一） 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；

（二） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过5,000万元；

（三） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元；

（四） 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过5,000万元；

（五） 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元；

（六） 交易标的为“购买或出售资产”时，应以资产总额和成交金额中的较高者作为计算标准，并按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算，经累计计算达到公司最近一期经审计总资产30%的事项，应提交股东会审议，并经出席会议的股东所持表决权
的三分之二以上通过。已经按照本条规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。

上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品或商品等与日常经营相关的交易行为。

公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免等，可免于按照本条规定履行股东会审议程序。

第五条 具有公司章程第四十七条规定对外担保情形的，按公司章程的规定处理。
第六条 公司提供财务资助事项属于下列情形之一的，应当在董事会审议通过后提
交股东会审议：

（一）被资助对象最近一期经审计的资产负债率超过 70%；

（二）单次财务资助金额或者连续十二个月内提供财务资助累计发生金额超过公司最近一期经审计净资产的 10%；

（三） 深圳证券交易所（以下简称“证券交易所”）或者公司章程规定的其他情形。
公司资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人的，免于适用前两款规定。

第七条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东会以特别决议批准，公司不得与
董事、总经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的……
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