公告日期：2025-04-28

北京华大九天科技股份有限公司

独立董事述职报告

各位股东及股东代表:

本人作为北京华大九天科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《独立董事制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，在2024年的工作中，本着客观、公正、独立的原则，积极发挥独立董事作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将本人2024年工作情况向各位股东及股东代表作简要汇报。

一、独立董事基本情况

（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况

本人洪缨，1971年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国科学院声学专业博士。1998年7月至2007年2月，历任中国科学院声学研究所助理研究员、研究员、实验室主任；2007年3月至2008年7月，任凤凰微电子（中国）有限公司知识产权总监；2008年10月至2009年12月，任浩天知识产权代理公司、亿腾知识产权代理公司专利代理人；2010年1月至今，任中国科学院声学研究所研究员、博士生导师。现任本公司独立董事。

（二）独立性说明

本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件中关于独立董事独立性的相关要求。

二、2024 年度履职情况

（一）出席董事会及股东大会情况

2024年度，本人出席公司董事会历次会议，积极列席股东大会，关注公司经营及发展情况，积极参与各议案的讨论，为董事会正确决策发挥了积极的作用。
2024年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，本人对公司董事会各项议案及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，无反对票及弃权票。

2024年度，公司共召开了11次董事会，3次股东大会，本人出席情况如下：

出席董事会情况 列席股东

应出席董 亲自出席 委托出席 缺席 是否连续两次未 大会次数

事会次数 亲自出席会议

11 11 0 0 否 3

（二）独立董事专门会议工作情况

报告期内，公司落实独立董事改革事项，修订相关制度，建立独立董事专门会议机制。2024 年度公司共召开了三次独立董事专门会议，本人均出席了会议，对 2024 年度日常关联交易预计、中国电子财务有限责任公司风险评估专项审计报告、转让南京集成电路设计服务产业创新中心有限公司股权事项进行认真审查，并在独立、客观、审慎的前提下发表同意的审查意见，对董事会决策的科学性和客观性及公司的良性发展起到了积极的作用。

（三）任职董事会各专门委员会工作情况

公司董事会设立审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专门委员会，本人担任审计委员会委员、提名委员会委员以及战略委员会委员。

本人作为董事会审计委员会委员，认真履行职责，持续关注公司运营情况和重大事项进展，审议2024年度审计工作安排及审计工作进展情况，对2023年年度报告、财务决算报告、财务预算报告、利润分配方案、内部控制评价报告、募集资金存放与实际使用情况专项报告、续聘会计师事务所、2024年度日常关联交易预计，以及修订《内部审计制度》和2024年定期报告等事项进行了讨论和审议。
本人作为董事会提名委员会委员，对公司董事会补选非独立董事、独立董事
事项进行了讨论和审议，依照相关法规以及《公司章程》的规定，勤勉履行职责，对公司第二届董事会董事候选人的任职资格、教育背景、工作经历、审议程序是否合法合规进行了审查。

本人作为董事会战略委员会委员，审议通过了2023年度环境、社会与公司治理（ESG）报告的议案。报告期内，公司编制首份环境、社会与公司治理（ESG）报告，将可持续发展理念融入日常运营及长期规划中，构建起由董事会审议决策、战略委员会专业指导和ESG工作小组具体执行的ESG管理架构，设立ESG管理目标，促进公司进步与社会、环境协调发展。

（四）行使独……
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