公告日期：2025-09-13

关于软通动力信息技术（集团）股份有限公司

首次公开发行前部分已发行股份上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为软通动力信息技术（集团）股份有限公司（以下简称“软通动力”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对软通动力首次公开发行前部分已发行股份上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：

一、首次公开发行股票和本次解除限售股份等情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意软通动力信息技术（集团）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕123 号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 6,352.9412 万
股，并于 2022 年 3 月 15 日在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）创业板上
市。公司首次公开发行前总股本 360,000,000 股，首次公开发行股票完成后总股本为 423,529,412 股，其中有限售条件流通股数量为 372,234,952 股，占发行后总股本的 87.89%，无限售条件流通股数量为 51,294,460 股，占发行后总股本的12.11%。

2022 年 5 月 23 日，公司 2021 年度股东大会审议通过《关于 2021 年度利润
分配及资本公积金转增股本预案的议案》，2021 年度公司不派发现金股利，不送
红股，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股。公司 2021 年度利润分配及资
本公积金转增股本方案已经于 2022 年 6 月 9 日实施完成，合计转增 211,764,706
股，实施前公司总股本为 423,529,412 股，实施后总股本为 635,294,118 股。

市流通，具体内容详见公司于2022年9月14日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《首次公开发行网下配售限售股上市流通提示性公告》。公司首次公开发
行前部分已发行股份及战略配售股份 296,052,136 股已于 2023 年 3 月 22 日上市
流通，具体内容详见公司于 2023 年 3 月 21 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露的《首次公开发行前部分已发行股份及战略配售股份上市流通提示性公告》。
2023 年 5 月 16 日，公司 2022 年度股东大会审议通过《关于 2022 年度利润
分配及资本公积金转增股本预案的议案》,2022 年度公司不派发现金股利，不送
红股，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股。公司 2022 年度利润分配及资
本公积金转增股本方案已经于 2023 年 6 月 20 日实施完成，合计转增 317,647,059
股，实施前公司总股本为 635,294,118 股，实施后总股本为 952,941,177 股。

公司首次公开发行前部分已发行股份 113,267,710 股已于 2023 年 7 月 27 日
上 市 流 通 ， 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 7 月 25 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露的《首次公开发行前部分已发行股份上市流通提示性公告》。

本次上市流通的限售股属于首次公开发行前部分已发行股份，原有锁定期为
自公司股票上市之日起 36 个月（即 2022 年 3 月 15 日至 2025 年 3 月 15 日），因
公司上市后 6 个月内，公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开发行
价格，触发锁定期延长承诺的履行条件，锁定期自动延长 6 个月至 2025 年 9 月
15 日。

本次申请解除限售并上市流通的股份数量合计为 272,625,788 股，占公司总股本的 28.6089%，其中 121,167,016 股为公司首次公开发行时的首发前已发行股
份，151,458,772 股为公司 2021 年度及 2022 年度权益分派实施完成后，上述股
份对应的转增股份。

截至 2025 年 9 月 3 日，公司总股本 952,941,177 股，其中有限售条件的股份
数量为 272,663,288 股，占公司总股本 28.61%；无限售条件的股份数量为680,277,889 股，占公司总股本的 71.39%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东共计 2 名，为公司控股股东、实际控制人刘天……
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