公告日期：2025-04-29

民生证券股份有限公司

关于常州祥明智能动力股份有限公司

持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：祥明智能（301226）

保荐代表人姓名：颜巍 联系电话：025-52665393

保荐代表人姓名：施卫东 联系电话：025-52665393

现场检查人员姓名：颜巍、施卫东、陈栋、李定洪
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2025 年 4 月 14 日-4 月 25 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：审阅公司章程等治理文件，检查“三会”文件，审阅披露信息，察看公司实际经营情况等

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 是
3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出
席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保 是
存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员 是
签名确认
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律和交易所 是
相关业务规则履行职责
6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行 是
了相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行 不适用
了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是
（二）内部控制

现场检查手段：审阅内控制度文件，核查内控报告，审阅内审部门工作文件等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审 是
计部门
2.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 是
3.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 是
审计部门提交的工作计划和报告等
4.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部 是
审计工作进度、质量及发现的重大问题等
5.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 是
发现的问题等
6.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与 是
使用情况进行一次审计
7.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内 是
向审计委员会提交一次年度内部审计工作计划
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内 是
向审计委员会提交年度内部审计工作报告
9.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次 是
内部控制评价报告
10.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是 是
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：审阅信息披露文件，检查内幕信息知情人登记资料，核查投资者互动情况等

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是

2.公司已披露的内容是否完整 是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要 是
进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公 是
司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网 是
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行

情况
现场检查手段：审阅公司治理文件，核查公司基本账户流水等
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人 是
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接 是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息 是
披露义务

4.关联交易价格是否公允 是

5.是否不存在关联交易非关联化的情形 是

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披 不适用
露义务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担 不适用
保债务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了 不适用
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：核查募集资金专户流水、银行对账单，实地查看募投项目现场，与会计师沟通了解资金使用合规情况等
1.是否在募集资金到……
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