公告日期：2025-04-29

中信建投证券股份有限公司

关于恒勃控股股份有限公司

2024 年度定期现场检查报告

保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 上市公司简称：恒勃股份

保荐代表人姓名：吕芸 联系电话：021-68827384

保荐代表人姓名：王监国 联系电话：021-68801584

现场检查人员姓名：吕芸、王监国、陈妍伶、颜明宇
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2025 年 4 月 1 日至 4 月 18 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，并查阅公司相关的三会会议资料及信息披露文件；访谈高级管理人员。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5. 公司董事、监事、高级管理人员是否按照有关法律法规 √
和本所相关业务规则履行职责

6.公司董事、监事、高级管理人员如发生重大变化，是否 √

履行了相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √

相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：查阅审计委员会会议记录、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告；查阅公司内部审计制度等内部控制制度;访谈内部审计人员。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 √

部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √

用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露事务管理制度、报告期内公开披露的公告，抽查信息披露的内部审批记录。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊 √
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》、《关联交易决策制度》等制度；与公司董事、监事、高级管理人员及财务人员等相关人员进行沟通;查阅董事会、监事会、独立董事、审计委员会的相关决策程序及信息披露文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 √

义务

4.关联交易价格是否公允 ……
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