公告日期：2020-09-14

浙江恒威电池股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市

辅导工作总结材料

辅导机构

深圳市 福田区 福田街道 福华一路 111 号

二零二零年九月

浙江恒威电池股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市之

辅导工作总结材料目录

一 招商证券股份有限公司关于浙江恒威电池股份有限公司辅导

工作总结报告

二 浙江恒威电池股份有限公司对招商证券股份有限公司辅导工

作的评价意见

三 招商证券股份有限公司关于浙江恒威电池股份有限公司配合

辅导工作开展的评价意见

四 会计师事务所、律师事务所对辅导工作的评价意见

五 发行人、辅导机构相关承诺

一 招商证券股份有限公司关于浙江恒威电池股份有限公司

辅导工作总结报告

招商证券股份有限公司

关于浙江恒威电池股份有限公司

辅导工作总结报告

中国证券监督管理委员会浙江监管局：

浙江恒威电池股份有限公司（以下简称为“恒威电池”或“公司”或“发行

人”）与招商证券股份有限公司（以下简称为“招商证券”）于 2020 年 5 月 19

日签订了关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的辅导协议，并于 2020 年

5 月 20 日向贵局报送了辅导备案登记材料。辅导期内，招商证券于 8 月 4 日向

贵局报送了第一期辅导工作进展材料；于 2020 年 8 月 28 日向贵局报送了第二

期辅导工作进展材料。贵局于 2020 年 8 月 10 日对恒威电池第一期辅导进展备

案文件进行了公示。截至本报告签署日，招商证券已按照有关法律法规的要求、辅导协议的约定以及辅导工作小组制定的辅导计划和实施方案，派出了经验丰富的辅导人员组成辅导小组，勤勉尽责、诚实信用地完成了对恒威电池的辅导工作，现特向贵局申请对恒威电池的辅导工作进行验收，并将有关情况向贵局汇报如下：

一、辅导时间

招商证券于 2020 年 5 月 20 日向贵局报送了辅导备案登记材料并获得受理，

贵局于 2020 年 5 月 21 日在网站上对恒威电池辅导备案文件进行了公示，本次

辅导在 2020 年 5 月至 2020 年 8 月期间持续展开。

二、辅导机构及辅导工作小组的组成情况

招商证券为承担本次辅导工作的辅导机构。招商证券指派王森鹤、杨斐斐、李楷楠、赖斌四位同志负责恒威电池上市辅导的具体工作，其中王森鹤为辅导小组组长。上述人员均为招商证券的正式员工，具备相关会计、法律等必备的专业知识和技能，并且在本阶段辅导期内，上述人员均未同时担任四家以上企业的辅导工作，符合中国证券监督管理委员会的有关规定。

此外，招商证券亦联合天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师”）、 国浩律师（苏州）事务所（以下简称“国浩律师”）共同参与辅导工作，辅导期内未发生变更。

三、恒威电池接受辅导的人员

发行人接受辅导的人员包括恒威电池的全体董事、监事、高级管理人员及持有 5%以上（含 5%）股份的股东（或其法定代表人）。具体情况如下：

序号 接受辅导的人员 在恒威电池的职位

1 汪剑平 董事长、总经理

2 汪剑红 董事

3 徐耀庭 董事、副总经理

4 柯海清 董事

5 王金良 独立董事

6 张华 独立董事

7 姚武强 独立董事

8 陈宇 监事

9 ……
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