公告日期：2025-05-28

昆山亚香香料股份有限公司

募集资金管理制度

第一章 总则

第一条 为规范昆山亚香香料股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金
的使用与管理，提高募集资金使用效率，维护全体股东的合法权益，
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》、《上市公司募集资金监
管规则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定以及《公司章
程》的规定，制定本制度。

第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性质
的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施
股权激励计划 募集的资金。

第三条 上市公司募集资金应当专款专用。上市公司使用募集资金应当符合
国家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责
任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能
力。

《监管规则适用指引——上市类第 1 号》对上市公司发行股份、可
转换公司债券购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。
第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的
有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变
更、监督和责任追究等内容进行明确规定。

第五条 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或公
司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他
企业遵守本募集资金管理制度。

第六条 保荐机构在持续督导期间对公司募集资金管理的持续督导工作.

第二章 募集资金存储

第七条 公司应审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专
户”）。公司募集资金应当存放于董事会批准设立的专户集中管理和
使用，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。公司存在两次以
上融资的，应当分别设置募集资金专户。实际募集资金净额超过计
划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应存放于募集资金专户
管理。

第八条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的
商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监
管协议。该协议至少应当包括以下内容：

(一) 公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；

(二) 募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额
和期限；

(三) 公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 1,000
万元或募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募
集资金净额”的 10%的，公司及商业银行应当及时通知保荐
机构；

(四) 商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并
抄送保荐机构；

(五) 保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料；

(六) 保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机
构或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监
管方式；

(七) 公司、商业银行、保荐机构的权利和义务及违约责任；

(八) 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行三次未及时向
保荐机构或者独立财务顾问出具对账单或者通知专户大额
支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情
形的，公司可以终止协……
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