公告日期：2025-09-17

东兴证券股份有限公司关于赣州腾远钴业新材料股份有限 公司部分首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通
的核查意见

东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）作为赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称“腾远钴业”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求，对腾远钴业部分首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通事项进行了核查，具体情况如下：

一、首次公开发行前已发行股份概况

经中国证券监督管理委员会《关于同意赣州腾远钴业新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]4042 号）同意注册，公司首次公
开发行人民币普通股股票 31,486,900 股，每股面值 1.00 元，发行价格为 173.98
元/股，并于 2022 年 3 月 17 日在深圳证券交易所创业板上市。首次公开发行前
总股本 94,460,614 股，首次公开发行后公司总股本为 125,947,514 股。

2022 年 5 月 11 日，公司 2021 年年度股东大会审议通过了《关于 2021 年度
利润分配及资本公积转增股本的预案》，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 8股。转增前公司总股本为 125,947,514 股，转增后总股本增至 226,705,525 股。
2022 年 9 月 19 日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，股份数量
为 2,311,299 股，占公司总股本的 1.0195%。具体情况详见公司于 2022 年 9 月 14
日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《首次公开发行网下配售限售股上市流通的提示性公告》。

2023 年 3 月 29 日，公司部分首次公开发行前已发行股份及战略配售股份解
除限售并上市流通，股份数量为 82,137,774 股，占公司总股本的 36.2310%。具
体情况详见公司于 2023 年 3 月 24 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露
的《部分首次公开发行前已发行股份及战略配售股份解除限售并上市流通提示性

2023 年 5 月 18 日，公司 2022 年年度股东大会审议通过了《关于 2022 年度
利润分配及资本公积转增股本的预案》，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3股。转增前公司总股本为 226,705,525 股，转增后总股本增至 294,717,182 股。
2023 年 9 月 18 日，公司部分首次公开发行前已发行股份及战略配售股份解
除限售并上市流通，股份数量为 5,949,776 股，占公司总股本的 2.0188%，具体
情况详见公司于 2023 年 9 月 14 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的
《部分首次公开发行前已发行股份及战略配售股份解除限售并上市流通提示性公告》。

2025 年 3 月 18 日，公司部分首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流
通，股份数量为 4,048,200 股，占公司总股本的 1.3736%，具体情况详见公司于
2025 年 3 月 13 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《部分首次公开
发行前已发行股份解除限售并上市流通提示性公告》。

截至 2025 年 9 月 5 日，公司总股本为 294,717,182 股，其中：尚未解除限售
的股份数量为 124,142,830 股，占公司总股本的比例为 42.12%。无限售条件流通股为 170,574,352 股，占公司总股本的比例为 57.88%。

本次上市流通的限售股为公司部分首次公开发行前已发行股份，股份数量为118,383,034 股，占公司总股本的 40.1684%，锁定期为自公司首次公开发行股票
并上市之日起 36 个月。因公司上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘
价均低于发行价，触发锁定期延长承诺的履行条件，本次上市流通的限售股在原
锁定期基础上延长 6 个月，该部分限售股将于 2025 年 9 月 17 日锁定期届满并将
于 2025 年 9 月 18 日上市流通。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东共计 8 户，分别为赣州古财咨询服务中心（有限合伙）、赣州古鑫咨询服务中心（有限合伙）（以下简称“赣州古财”、“赣州古鑫”）、罗洁、谢福标、吴阳红、罗淑兰、罗丽珍、罗梅珍。

根据公司《首次公开发行股票并……
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