公告日期：2025-09-13

安徽铜冠铜箔集团股份有限公司

合规管理办法

第一章 总则

第一条 为健全完善安徽铜冠铜箔集团股份有限公司(以下简称“公司”)合规管理体系，提升公司依法合规经营管理水平，有效防范重大合规风险，保障公司高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国企业国有资产法》《中央企业合规管理办法》《安徽省省属企业合规管理办法》等有关法律、行政法规及其他规范性文件和《安徽铜冠铜箔集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际，制定本办法。

第二条 本办法所称合规，是指公司及公司全体员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则、商业惯例、道德规范、公司章程和公司规章制度等要求。

本办法所称合规风险，是指公司或公司全体员工因违规行为遭到法律制裁、监管处罚、财产损失或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以公司和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

第三条 本办法适用于公司和公司的全资公司。

第四条 合规管理工作应当遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落实全面依法治国战略部署和法治国企建设有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、子公司和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

第二章 合规管理组织机构及职责

第五条 公司党委会按照“三重一大”集体决策规定，前置研究合规管理工作中的重大事项、重要制度，听取合规管理工作汇报。

第六条 公司董事会是公司合规管理工作的决策机构，其职责主要包括：

（一） 审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等；

（二） 研究决定合规管理重大事项；

（三） 推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价；

（四） 决定合规管理牵头部门设置及职责；

（五） 公司章程等规定的其他合规管理职责；

第七条 公司审计委员会是公司合规管理工作的监督机构，其职责主要包括：
（一）监督董事会、经理层的决策与流程是否合规；

（二）监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况；

（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程、股东决议，或对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

（四）对董事、高级管理人员损害公司利益的行为予以纠正；

（五）向董事会提出议案，针对公司合规管理中存在的制度性缺陷和问题进行纠正。

第八条 经理层的合规管理职责主要包括：

（一）拟定合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施；

（二）拟订合规管理基本制度，批准合规管理基本管理制度非重要内容修订及年度计划，组织制定合规管理具体制度；

（三）组织应对重大合规风险事件；

（四）决定聘请、调整合规管理第三方中介机构及费用；

（五）指导监督各业务部门和所属单位合规管理工作；

上述合规管理职责，经理层可视情授权合规联席会议行使，经理层应当给予指导和监督。

第九条 公司设立合规管理负责人，由分管法律事务的公司领导或分管合规事务的领导担任本公司首席合规官，全面负责合规管理工作，具体组织开展公司合规管理体系建设，主要职责包括：

（一）组织制订合规管理工作计划和规章制度；

（二）参与公司重大决策并提出合规意见；

（三）领导合规管理牵头部门开展工作；

（四）向董事会汇报合规管理工作及重大事项；

（五）组织起草合规管理报告；

（六）董事会确定的其他职责。

第十条 证券部门为公司合规管理牵头部门及日常工作部门，负责组织、协调和监督合规管理工作，提供合规支持，推动合规职责落实，主要职责包括：
（一）起草制订合规管理计划、基本办法和具体规章，持续完善公司合规管理体系；

（二）关注研究法律法规、行业规范变化，组织或协助各部门开展合规培训；
（三）参与公司……
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