公告日期：2025-11-21

证券代码：301216 证券简称：万凯新材 公告编号：2025-063
债券代码：123247 债券简称：万凯转债

万凯新材料股份有限公司

关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会
浙江监管局警示函的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

万凯新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年11月20日收到中国 证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称“浙江证监局”）出具的《关于对万 凯新材料股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（〔2025〕281 号）（以下简称“警示函”），现将有关情况公告如下：

一、警示函的具体内容

“万凯新材料股份有限公司、沈志刚、高强、肖海军：

我局在对万凯新材料股份有限公司(以下简称公司)现场检查中发现，公司开 展期货套期保值业务，但在定期报告中仅披露期货端单边投资收益及公允价值变 动损益情况，未完整披露对应现货订单盈亏情况，相关期货投资损益对公司业绩 影响较大；此外，公司部分募集资金专户开户未审议，短期闲置募集资金理财金 额超审议额度。

公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第 三条，《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第226号)第三条，《上市公司 监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告 〔2022〕15号)第五条、第八条的规定。公司董事长沈志刚、财务总监兼董秘高 强、总经理肖海军违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第 四条、第五十一条，《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第226号)第四条、 第五十二条规定，对上述违规行为承担主要责任。根据《上市公司信息披露管理 办法》(证监会令第182号)第五十二条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会
令第226号)第五十三条规定，我局决定对你们分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应严格遵守有关法律法规，提高规范运作意识，杜绝类似情况再次发生。请你们在收到本决定书之日起10个工作日内向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”

二、相关情况说明

公司及相关人员高度重视警示函指出的问题，并以此为戒，认真汲取教训，切实加强对《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及相关法律法规的学习和理解，不断提升规范运作意识，提高信息披露质量，杜绝此类事件再次发生，并将严格按照浙江证监局的要求对存在的问题进行整改，及时报送书面整改报告。

本次行政监管措施不会影响公司正常的经营管理活动，公司将继续严格按照有关法律法规、规范性文件的规定和相关监管要求及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

万凯新材料股份有限公司董事会
2025年11月21日

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