公告日期：2025-11-20

深 圳 证 券 交 易 所

关于对万凯新材料股份有限公司及

相关当事人的监管函

创业板监管函〔2025〕第 139 号
万凯新材料股份有限公司、沈志刚、高强、肖海军：

根据中国证券监督管理委员会浙江监管局《关于对万凯 新材料股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决 定》（〔2025〕281 号）查明的事实，你公司存在以下违规事 项：

公司开展期货套期保值业务，但在定期报告中仅披露期 货端单边投资收益及公允价值变动损益情况，未完整披露对 应现货订单盈亏情况，相关期货投资损益对公司业绩影响较 大；此外，公司部分募集资金专户开户未审议，短期闲置募 集资金理财金额超审议额度。

你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则
（2025 年修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条的规定。公司董事长
沈志刚、财务总监及董秘高强、总经理肖海军未能恪尽职守、
履行勤勉尽责义务，违反了本所《创业板股票上市规则（2025年修订）》第 1.4 条、第 5.1.2 条的规定的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

我部提醒你们：上市公司必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。

特此函告。

深圳证券交易所

创业板公司管理部

2025 年 11 月 20 日

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