公告日期：2025-04-26

中国银河证券股份有限公司

关于中汽研汽车试验场股份有限公司

2024 年度持续督导现场检查报告

保荐机构名称：中国银河证券股份有限公司 被保荐公司简称：中汽股份

保荐代表人姓名：王建龙 联系电话：010-80927598

保荐代表人姓名：刘卫宾 联系电话：010-80927321

现场检查人员姓名：王建龙、邱甲璐

现场检查对应期间：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日

现场检查时间：2025 年 4 月 17 日至 4 月 18 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：（1）检查上市公司治理方面制度修订情况及决策文件，关注上市公司章程及其他制度的执行情况；（2）查阅上市公司三会资料；（3）检查上市公司董事、高级管理人员等人员变动、履行职责及承诺情况；（4）与上市公司管理层进行访谈

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出
席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资 √
料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员 √

签名确认

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所 √

相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了 √

相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变 √

化，是否履行了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方 √

面是否独立

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在 √

同业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅上市公司内部控制相关文件及资料；（2）查阅上市公司审计委员会相关的决议资料

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设 √

立内部审计部门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计 √

制度并设立内部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是 √

否合规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会
议，审议内部审计部门提交的工作计划和报 √
告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量及发现的重大 √
问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员
会报告一次内部审计工作计划的执行情况以 √
及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金 √

的存放与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前
二个月内向审计委员会提交次一年度内部审 √
计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后
二个月内向审计委员会提交年度内部审计工 √
作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员 √

会提交一次内部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业 √

务等事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅上市公司章程及与信息披露相关的管理制度等文件；（2）审阅上市公司信息披露文件；（3）查阅上市公司董事会、监事会、股东大会材料

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者 √

取得重要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等 √

是否符合公司信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互 √

动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建
立和执行情况

现场检查手段：（1）对上市公司管理层进行访谈；（2）查阅上市公司定期报告及相关董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及
其他关联人直接或者间接占用上市公司资金 √
或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否
不存在直接或者间接占用上市公司资金或……
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