公告日期：2025-04-29

第一创业证券承销保荐有限责任公司

关于四川观想科技股份有限公司

2024 年持续督导现场检查报告

保荐人名称：第一创业证券承销保荐有限被保荐公司简称：观想科技
责任公司

保荐代表人姓名：李军伟 联系电话：010-63212001

保荐代表人姓名：李志杰 联系电话：010-63212001

现场检查人员姓名：李志杰

现场检查对应期间：2024 年 1 月 1日至 2024 年 12 月 31 日

现场检查时间：2025 年 4 月 15 日

一、现场检査事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）查阅公司章程、各项规章制度；
（2）查阅公司历次股东会、董事会会议文件；
（3）查看公司主要经营场所；
（4）查阅公司相关公告。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行√，参见现场检查

发现的问题及说明

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、

出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是 √

否保存完整

4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人 √

员签名确认

5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和 √

本所相关业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履 √
行了相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履 √
行了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独 √

立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞

争 √

（二）内部控制
现场检查手段：

（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计部门出具的报告等资料；（2）查阅审计委员会运行资料；
（3）查阅公司制定的各项内控制度。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 √

审计部门（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并 √

设立内部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

（如适用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内 √

部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内

部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适 √

用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告

一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 √

作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放 √

与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月

内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 √

（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月

内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 √

用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交 √

一次内部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项 √

是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度；
（2）查阅公司信息披露文件；
（3）查阅公司历次股东会、董事会会议材料；
（4）查阅投资者关系活动记录表。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重 √

要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符 √

合公司信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网 √

站刊载

（……
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