公告日期：2025-04-29

关于四川观想科技股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”、“保荐机构”）作为四川观想科技股份有限公司（以下简称“观想科技”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规文件要求，对公司2024年度募集资金年度存放与使用情况进行了审慎核查，情况如下：
一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可【2021】3285号”文《关于同意四川观想科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》的许可，公司首次公开发行人民币普通股（A股）2,000.00万股(每股面值1元)，发行价格为31.50元/股。截止2021年11月26日止，公司通过向社会公开发行人民币普通股2,000.00万股，募集资金合计63,000.00万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为56,910.02万元。上述募集资金已于2021年11月26日划至公司指定账户，资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字【2021】第14-10004号《验资报告》。

2021年度，补充流动资金金额为8,000.00万元，以募集资金置换预先已支付的发行费用的自筹资金金额为491.96万元，以募集资金支付发行费金额为538.58万元。本年收到银行存款利息扣除银行手续费的净额为160.11万元。截止2021年12月31日，公司募集资金账户余额为50,084.29万元。
二、募集资金的管理、存放情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，结合公司实际情况，制定了《四川观想科技股份有限公司募集资金使用管理制度》(以下简称“《募集资金使用管理制度》”)。自募集资金到位以来，公司严格按照《募集资金使用管理制度》的规定存放、使用和管理募集资金。同时，公司已与保荐人第一创业证券承销保荐有限责任公司、中国民生银行股份有限公司成都分行于2021年12月共同签署了《募集资金三方监管协议》，由公司在前述银行开设1个募集资金专用账户。上述监管协议与深圳证券交易所募集资金三方监管协议范本不存在重大差异，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定的要求，协议各方均按照协议内容行使权利、履行义务。

截止2024年12月31日，募集资金在银行账户的存储情况如下：

单位：人民币元

开户行名称 账号 募集资金专户余额 账户类别

中国民生银行股份有限公司成都分行 633898927 222,034,982.42 募集资金专户

合计 222,034,982.42

三、2024 年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况

截至2024年12月31日，公司募集资金实际投入各项目的情况及效益情况详见附表1。

（二）发行费用置换情况

无。

（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2023年8月28日，公司召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十五次会议审议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用不超过5,000万元首次公开发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前将归还至募集资金专用账户。截至2024年8月23日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金全部归还至公司募集资金专户。

2024年8月26日，公司第四届董事会第八次会议和第四届监事会第七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金人民币5,000.00万元用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，期满后归还至募集资金专用账户。

（四）使用闲置募集资金进行现金管理情况

无。

（五）用超募资金永久补充流动资……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。