公告日期：2026-02-05

关于山东三元生物科技股份有限公司

使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为山东三元生物科技股份有限公司（以下简称“三元生物”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对三元生物拟使用部分超募资金永久补充流动资金事项进行了核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】4073 号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）3,372.10 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价为人民币 109.3 元/股，共计募集资金人民币368,570.53 万元，扣除发行费用（不含税）后，公司本次募集资金净额为人民币
354,664.46 万元。募集资金已于 2022 年 1 月 28 日划至公司指定银行账户。2022 年
1 月 28 日，上会会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（上会师报字（2022）第 0289 号）。公司已开立了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储，并与账户开设银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。

二、募集资金投资项目情况

根据《山东三元生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，公司募集资金使用计划如下表所示：

单位：万元

序号 项目 预计总投资金额 预计投入募集资金金额

1 年产 50,000 吨赤藓糖醇及技术中心项目 77,000.00 77,000.00

2 补充流动资金 13,000.00 13,000.00

合计 90,000.00 90,000.00

三、超募资金使用情况

公司于 2022 年 2 月 14 日召开了第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四
次会议，于 2022 年 3 月 2 日召开了 2022 年第一次临时股东大会，上述会议审议通
过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金79,000.00 万元人民币用于永久补充流动资金，保荐机构中信建投证券股份有限公
司出具了明确同意的专项核查意见。截至 2022 年 7 月 6 日，已将此次超募资金补
充流动资金 79,000.00 万元全部拨付完毕。

公司于 2023 年 2 月 8 日召开的第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第
十一次会议及 2023 年 2 月 24 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议通过了
《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。同意公司使用超募资金79,000.00 万元人民币用于永久补充流动资金，保荐机构中信建投证券股份有限公
司出具了明确同意的专项核查意见。于 2023 年 8 月 30 日召开的第四届董事会第十
七次会议、第四届监事会第十三次会议及 2023 年 9 月 15 日召开的 2023 年第二次
临时股东大会会议审议通过了《关于取消使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金的事项，保荐机构中信建投证券股份有限公司出具了明确同意的专项核查意见。

公司于 2025 年 1 月 24 日召开了第五届董事会第五次会议、第五届监事会第五
次会议，于 2025 年 2 月 10 日召开了 2025 年第二次临时股东大会，上述会议审议
通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 79,399.00 万元人民币用于永久补充流动资金，保荐机构中信建投证券股份有限
公司出具了明确同意的专项核查意见。截至 2025 年 6 月 23 日，已将此次超募资金
补充流动资金 79,399.00 万元全部拨付完毕。

截至本核查意见出具日，公司超募资金已使用 158,399.00 万元用于永久……
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