公告日期：2026-02-05

中信建投证券股份有限公司

关于山东三元生物科技股份有限公司

继续使用暂时闲置超募资金进行现金管理的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为山东三元生物科技股份有限公司（以下简称“三元生物”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对三元生物拟继续使用部分暂时闲置超募资金进行现金管理的事项进行了核查，核查的具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】4073 号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）3,372.10 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价为人民币 109.3 元/股，共计募集资金人民币368,570.53 万元，扣除发行费用（不含税）后，公司本次募集资金净额为人民币
354,664.46 万元。募集资金已于 2022 年 1 月 28 日划至公司指定银行账户。2022
年 1 月 28 日，上会会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（上会师报字（2022）第 0289号）。公司已开立了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储，并与账户开设银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。

二、募集资金投资项目情况

根据《山东三元生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，公司募集资金使用计划如下表所示：

单位：万元

序号 项目 预计总投资金额 预计投入募集资金金额

1 年产 50,000 吨赤藓糖醇及 77,000.00 77,000.00

序号 项目 预计总投资金额 预计投入募集资金金额

技术中心项目

2 补充流动资金 13,000.00 13,000.00

合计 90,000.00 90,000.00

公司于 2024 年 12 月 16 日召开了第五届董事会第四次会议、第五届监事会
第四次会议，于 2025 年 1 月 2 日召开了 2025 年第一次临时股东大会，上述会议
审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意对公司首次公开发行股票募集资金投资项目“年产 50,000 吨赤藓糖醇及技术中心项目”结项，并将节余募集资金 35,227.12 万元（含待支付合同尾款及质保金等和已收或应收扣除手续费的利息及现金管理收益，最终以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常经营活动，同时注销相关募集资金专用账户，募投项目预计待支付款项（包含尚未支付的合同尾款、质保金
等）后续将以公司自有资金支付。具体内容详见公司于 2024 年 12 月 17 日在巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-090）。

公司于 2022 年 2 月 14 日召开了第四届董事会第四次会议、第四届监事会第
四次会议，于 2022 年 3 月 2 日召开了 2022 年第一次临时股东大会，上述会议审
议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 79,000.00 万元人民币用于永久补充流动资金，保荐机构中信建投证券股份有限公司出具了明确同意的专项核查意见。具体内容详见公司于 2022 年 2 月15 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-005）。

公司于 2023 年 2 月 8 日召开的第四届董事会第十四次会议、第四届监事会
第十一次会议及 2023 年 2 月 24 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议通过
了《关于使用部分超……
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