公告日期：2026-05-15

光大证券股份有限公司

关于诚达药业股份有限公司首次公开发行股票并在
创业板上市之持续督导保荐总结报告书

光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”“保荐机构”）作为诚达药业股份有限公司（以下简称“诚达药业”“公司”“发行人”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，负责诚达药业上市后的持续督导工作，持续督导
期至 2025 年 12 月 31 日止。截至目前，诚达药业首次公开发行股票并在创业板
上市的持续督导期限己满，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》等有关规定，保荐机构出具本保荐总结报告书。
一、发行人基本情况

公司名称 诚达药业股份有限公司

证券简称 诚达药业

证券代码 301201

注册资本 15,471.38 万元

注册地址 浙江省嘉兴市嘉善县惠民街道黄河路 36 号

办公地址 浙江省嘉兴市嘉善县惠民街道黄河路 36 号

法定代表人 葛建利

联系电话 0573-84468033

证券发行类型 首次公开发行股票并在创业板上市

证券上市时间 2022 年 1 月 20 日

证券上市地点 深圳证券交易所

二、本次发行情况概述

经中国证券监督管理委员会《关于同意诚达药业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3857 号）同意注册，公司向社会首次公开
发行人民币普通股（A 股）股票 24,174,035 股，每股面值 1 元，每股发行价格为
72.69 元，募集资金总额为 175,721.06 万元，扣除发行费用共计 13,576.31 万元（不
含税）后，募集资金净额为 162,144.75 万元。上述募集资金已于 2022 年 1 月 14
日划至公司指定账户，经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了众会验字（2022）第 00137 号《验资报告》。
三、保荐工作概述

持续督导期内，保荐机构严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，承担持续督导诚达药业履行规范运作、信息披露等义务，具体包括：

1、督导上市公司完善法人治理结构，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况，提升规范运作水平；

2、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件；

3、督导上市公司按照相关法律法规合规使用与管理募集资金，持续关注上市公司募集资金使用、募投项目实施等事项；

4、持续关注上市公司及相关主体承诺履行情况，督导相关各方切实履行其所作出的各项承诺；

5、定期对上市公司进行现场检查，及时报送持续督导现场检查报告及持续督导跟踪报告等相关文件；

6、定期对上市公司董事、监事及高级管理人员等相关人员进行培训；

7、持续关注上市公司经营环境、业务状况及财务状况。
四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
（一）募投项目变更、调整及延期情况

2023 年 1 月 12 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过《关
于调整部分募集资金投资项目名称、拟使用募集资金金额及实施期限的议案》，公司对部分募投项目的名称、金额及实施期限进行了调整：（1）将募集资金投资项目“扩建年产医药中间体 155 吨、食品添加剂及饲料添加剂 2,481 吨技改项
目”名称调整为“迁扩建年产医药中间体 155 吨、食品添加剂及饲料添加剂 3,561吨技改项目”。（2）将“研发中心扩建项目”的拟使用募集资金金额由 7,000.00万元调整为 13,000.00 万元。增加投入的 6,000.00 万元为公司首次公开发行的超募资金。（3）将“医药中间体项目”、“原料药项目”、“研发中心扩建项目”、“扩建年产医药中间体 155 吨、食品添加剂及饲料添加剂 2,481 吨技改项目”的
实施期限分别调整为 2023 年 12 月 31 日、2023 年 12 月 31 日、2023 年 6 月 30
日、2024 年 12 月 31 日。

2023 年 1 月 12 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过《关
于使用部分超……
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