公告日期：2025-04-21

深圳市大族数控科技股份有限公司

关联交易决策制度（草案）

（H 股发行上市后适用）

（2025 年 4 月修订）

第一条 为了进一步完善深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称
“公司”）法人治理结构，促进公司规范运作，增强公司决策的
独立性和科学性，更好地保护全体股东特别是中小股东的合法权
益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《深
交所上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7
号——交易与关联交易》、《香港联合交易所有限公司证券上市规
则》（以下简称“《香港上市规则》”）等法律、法规、规范性文件、
公司股票上市地证券监管部门和证券交易所（以下统称“公司股
票上市地证券监管机构”）有关监管规则（以下统称“公司股票上
市地证券监管规则”）以及《深圳市大族数控科技股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定《深圳市大
族数控科技股份有限公司关联交易决策制度》（以下简称“本制
度”）。

第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则：

（一） 符合诚实信用的原则，保证关联交易的合法性、必要性、
合理性和公允性；

（二） 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签
订应遵循平等、自愿、公平、等价、有偿的原则；

（三） 与关联方有任何利害关系的董事、股东，在就该关联交易
相关事项进行表决时，应当回避；

（四） 公司董事会应当对关联交易的必要性、公平性、真实意图、
对公司的影响作出明确判断，特别关注交易的定价政策及
定价依据；

（五） 不得利用关联交易调节财务指标，操纵利润、向关联人输
送利益以及损害公司和中小股东的合法权益。

第三条 根据《深交所上市规则》，公司关联交易，是指公司或者其控股子

公司与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，主要包
括以下交易：

（一） 购买或者出售资产；

（二） 对外投资（含委托理财，对子公司投资等，设立或增资全
资子公司除外）；

（三） 提供财务资助（含委托贷款）；

（四） 提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的
担保）；

（五） 租入或者租出资产；

（六） 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

（七） 赠与或者受赠资产；

（八） 债权、债务重组；

（九） 研究与开发项目的转移；

（十） 签订许可协议；

（十一） 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
（十二） 购买原材料、燃料、动力；

（十三） 销售产品、商品；

（十四） 提供或者接受劳务；

（十五） 委托或者受托销售；

（十六） 其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。

第四条 根据《香港上市规则》的规定，关连交易指公司及其附属公司与
关连人士进行的交易，以及与第三方进行的指定类别交易，而该
指定类别交易可令关连人士透过其于交易所涉及实体的权益而获
得利益。有关交易可以是一次性的交易或者持续性的交易。

上述交易包括资本性质和收益性质的交易，不论该交易是否在公司及其附属公司
的日常业务中进行。这包括以下类别的交易：

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