公告日期：2025-04-21

华安证券股份有限公司关于宁波喜悦智行科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之持续督导保荐总结报告书
经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波喜悦智行科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3308号文）核准并经深圳证券交易所同意，宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称“喜悦智行”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）2,500.00万股，每股发行价为21.76元/股，募集资金总额为人民币54,400.00万元，根据有关规定扣除发行费用6,043.14万元后，实际募集资金金额为48,356.86万元。本次发行证券已于2021年12月2日在深圳证券交易所创业板上市。华安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“华安证券”）担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为2021年12月2日至2024年12月31日。

2024年12月31日，持续督导期已届满，华安证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法规、规范性文件相关要求，出具本持续督导保荐总结报告书，具体情况如下：

一、保荐机构及保荐代表人承诺

（一）保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

（二）本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

（三）保荐人及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构名称 华安证券股份有限公司

注册地址 安徽省合肥市包河区滨湖新区紫云路 1018 号

主要办公地址 安徽省合肥市包河区滨湖新区紫云路 1018 号

法定代表人 章宏韬

保荐代表人 李超、王运龙

联系电话 010-56683570

三、发行人基本情况

发行人名称 宁波喜悦智行科技股份有限公司

注册地址 浙江省宁波市慈溪市桥头镇吴山南路 1111 号

主要办公地址 浙江省宁波市慈溪市桥头镇吴山南路 1111 号

证券简称 喜悦智行

证券代码 301198

注册资本 16,900.00 万元人民币

法定代表人 罗志强

实际控制人 罗志强、罗胤豪

董事会秘书 蔡超威

联系电话 0574-58968850

本次证券发行类型 首次公开发行 A 股股票并在创业板上市

本次证券上市时间 2021 年 12 月 2 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

保荐人遵守法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，对发行人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件。提交推荐文件后，积极配合中国证监会和深圳证券交易所的审核，组织发行人及其他中介机构对中国证监会和深圳证券交易所的反馈意见进行答复，并与审核机构进行专业沟通。取得发行核准文件后，按照深圳证券交易所上市规则的要求向其提交推荐首次公开发行股票发行上市所要求的相关文件。

（二）持续督导阶段

本持续督导期内，保荐人及保荐代表人持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，具体包括但不限于：

1、督导上……
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