公告日期：2025-05-14

东兴证券股份有限公司

关于深圳奥尼电子股份有限公司

2024 年度持续督导定期现场检查报告

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等有关法律法规的要求，东兴证券股份有限公司作为深圳奥尼电子股份有限公司（以下简称“奥尼电子”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，于
2025 年 3 月 3 日起对 2024 年度的有关情况进行了现场检查，报告如下：

保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称：奥尼电子

保荐代表人姓名：马证洪 联系电话：010-6655 5253

保荐代表人姓名：孟利明 联系电话：010-6655 5253

现场检查人员姓名：马证洪

现场检查对应期间：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日（即 2024 年度）

现场检查时间：2025 年 3 月 3 日-8 日、24 日-28 日及 4 月 23 日-25 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：

查阅公司章程及各项规章制度；查阅公司章程、股东大会、董事会及监事会的议事规 则和基本制度；查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、 会议记录、会议决议、公告等；

与公司部分董事、高管、证券部人员进行访谈，并查阅公司组织架构图、定期报告及 相关制度文件，了解公司与关联企业在人员、资产、财务、业务等方面是否存在影响独立 性的情形，了解公司治理的基本情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违 规情形。

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 √

规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 √

息披露义务

7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √

相应程序和信息披露义务

8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：

查阅内部审计部门资料，包括任职人员名单、资料、内部审计制度、历次内部审计报告及专项报告；

查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；

查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、对外投资交易记录等；

查阅募集资金专户的银行对账单、明细账。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门（如适用）

2、是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立 √
内部审计部门（如适用）
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √
用）
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 √
情况进行一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内……
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