公告日期：2025-11-11

中泰证券股份有限公司

关于苏州欧圣电气股份有限公司首次公开发行前

限售股上市流通的核查意见

中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”、“保荐机构”）作为苏州欧圣电气股份有限公司（以下简称“欧圣电气”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规及规范性文件，对欧圣电气首次公开发行股票限售股份上市流通事项进行了核查，核查情况如下：

一、首次公开发行前已发行股份概况

经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州欧圣电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕438 号）核准，并经深圳证券交易所同意，苏州欧圣电气股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股
（A 股）45,652,000 股，其中 43,299,272 股于 2022 年 4 月 22 日起上市交易。
公司首次公开发行股票前总股本为 136,955,661 股，首次公开发行股票完成后，公司总股本为 182,607,661 股。其中无限售条件流通股为 43,299,272 股，占发行后总股本的比例为 23.71%，有限售条件流通股为 139,308,389 股，占发行后总股本的比例为 76.29%。

2022 年 10 月 31 日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，股份数
量为 2,352,728 股，占发行后总股本的 1.29%，具体情况详见公司 2022 年 10 月
27 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的提示性公告》（公告编号：2022-043）。该批次网下配售限售股解除限售后，公司总股本为 182,607,661 股，其中：无限售条件流通股的股份数量为 45,652,000.00 股，占发行后总股本的比例为 25%，有限售条件股的股份数量为 136,955,661 股，占发行后总股本的比例为 75%。

2023 年 4 月 27 日，公司首次公开发行前限售股上市流通，股份数量为

2,222,222 股，占公司总股本比例为 1.22%，具体情况详见公司 2023 年 4 月 24 日
在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《首次公开发行前限售股上市流通的提示性公告》（公告编号：2023-025）。该批次限售股解除限售后，公司总股本为 182,607,661 股，其中：无限售条件流通股的股份数量为 47,874,222.00 股，占发行后总股本的比例为 26.22%，有限售条件股的股份数量为 134,733,439 股，占发行后总股本的比例为 73.78%。

二、公司首次公开发行股票并上市至今公司股本数量变化情况

2025 年 5 月 23 日，公司以总股本 182,607,661 股扣减公司回购专用证券账
户股份 1,793,000 股后，以 180,814,661 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10
股转增 4 股，合计转增 72,325,864 股，转增后公司总股本增加至 254,933,525 股。
截止目前，公司总股本为 254,933,525 股，其中，有限售条件的股份为188,627,639 股，占公司股本总额的 73.99%，无限售条件的股份为 66,305,886 股，占公司股本总额的 26.01%。

三、申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况

本次申请解除股份限售的股东共计4名，其中境外自然人1名，为WEIDONGLU；境内一般法人两名，分别为苏州市熙坤投资中心（有限合伙）（以下简称“熙坤投资”）与苏州腾恒投资中心（有限合伙）（以下简称“腾恒投资”）；境外法人 1名，为圣巴巴拉投资（Santa Barbara Investment LLC）。

本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中承诺如下：

承诺方 承诺 承诺内容 承诺 承诺期 履行
类型 ……
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