公告日期：2025-05-08

中原证券股份有限公司

关于河南凯旺电子科技股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书

中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”或“保荐机构”）作为河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“凯旺科技”、“发行人”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关规定，对凯旺科技的持续督导时间为该公司发行股票上市当年剩余时间及其后3个完整的会计年度，凯旺科技股票于2021年12月23日起在深圳证券交易所创业板挂牌上市，其持续督导期为2021年12月23日至2024年12月31日，现中原证券对凯旺科技的持续督导期限已满，中原证券根据相关法律法规，出具本保荐总结报告。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书及相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

情况 内容

保荐机构名称 中原证券股份有限公司

注册地址 河南省郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址 河南省郑州市郑东新区商务外环路10号

法定代表人 张秋云

保荐代表人 王二鹏、武佩增

联系电话 0371-65585033

三、上市公司的基本情况

情况 内容

上市公司名称 河南凯旺电子科技股份有限公司

证券代码 301182.SZ

注册地址 河南省沈丘县沙南产业集聚区

法定代表人 陈海刚

董事会秘书 邵振康

证券事务代表 魏静

联系电话 0394-5289029

本次证券发行类型 首次公开发行股票并在创业板上市

本次证券上市时间 2021年12月23日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

四、本次发行情况概述

经中国证券监督管理委员会《关于核准河南凯旺电子科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可﹝2021﹞3563号）核准同意，凯旺科技首次向社会公开发行人民币普通股A股2,396万股（以下简称“本次公开发行”），每股发行价格为人民币27.12元，募集资金总额为人民币64,979.52万元，扣除各项发行费用合计人民币6,946.38万元（不含税），本次募集资金净额为人民币58,033.14万元。上述募集资金已于2021年12月20日全部到账，并经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了【2021】第0065号《验资报告》。凯旺科技于2021年12月23日上市。

中原证券作为凯旺科技本次首次公开发行股票的保荐机构，负责对凯旺科技的持续督导工作，持续督导期至2024年12月31日止。

五、保荐工作概述

根据有关规定，中原证券对凯旺科技的保荐工作分为两个阶段，第一个阶段为发行保荐阶段；第二个阶段为持续督导阶段。中原证券依据法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，勤勉尽责地完成了对凯旺科技的保荐工作……
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