公告日期：2025-05-08

五矿证券有限公司

关于广东天亿马信息产业股份有限公司

部分首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通的核查意见
五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”或“保荐机构”）作为广东天亿马信息产业股份有限公司（以下简称“天亿马”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定履行持续督导职责，对部分首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通的事项进行了核查，核查情况及意见如下：

一、首次公开发行前已发行股份概况

（一）首次公开发行股份情况

广东天亿马信息产业股份有限公司（以下简称“公司”或“天亿马”）首次公开发行股票前已发行股份 35,334,000 股。根据公司 2020 年第四次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕2937 号文《关于同意广东天亿马信息产业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司于 2021 年 11 月1 日采用网上定价方式公开发行人民币普通股（A 股）11,778,000 股，并于 2021年 11 月 12 日在深圳证券交易所创业板上市。首次公开发行完成后，公司总股本变更为 47,112,000 股。

（二）上市后股本变动情况

经公司 2022 年 4 月 26 日召开的第三届董事会第三次会议、第三届监事会第
二次会议及 2022 年 5 月 19 日召开的公司 2021 年年度股东大会审议通过，同意
公司 2021 年年度利润分配方案为以总股本 47,112,000 股为基数，向全体股东每10 股派发现金股利人民币 4.00 元（含税），合计派发现金股利人民币 18,844,800

股东每 10 股转增 4 股，共计转增 18,844,800 股。公司于 2022 年 6 月 13 日完成
权益分派，转增后公司总股本由 47,112,000 股增加至 65,956,800 股。

经公司2023年9月19日召开了第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意确
定以 2023 年 9 月 19 日为限制性股票首次授予日，向 21 名激励对象授予 334.12
万股限制性股票。其中授予 2 名激励对象 128.00 万股第一类限制性股票，授予
19 名激励对象 206.12 万股第二类限制性股票，授予价格均为 15.91 元/股。公司
已于 2023 年 11 月 17 日完成第一类限制性股票授予登记，登记完成后公司股本
由 65,956,800 股变更为 67,236,800 股。

经公司2024年4月27日召开的第三届董事会第二十二次会议和第三届监事
会第二十次会议，另于 2024 年 5 月 20 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过
了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》。根据公司《2023 年限制性股票激励计划》及《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》的相关规定，结合公司经审计的 2023 年度财务报告，公司层面2023 年业绩考核未达标，需回购注销首次授予 2 名激励对象对应当年已获授但
尚未解除限售的第一类限制性股票合计 128,000 股。公司已于 2024 年 11 月 27
日办理完成本次部分限制性股票注销事宜。本次注销完成后，公司股份总数由67,236,800 股减少至 67,108,800 股。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东共计 2 名，为公司控股股东、实际控制人林明玲女士、马学沛先生。

本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称“招股说明书”）与《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》（以下简称“上市公告书”）中作出的承诺一致，作出的相关承诺如下：

（一）股份限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限相关承诺

自天亿马的股票在证券交易所上市之日起 36 个月内（“锁定期”），不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的天亿马公开发行股票前已发行的股份，也不由天亿马回购本人直接或间接持有的天亿马公开发行股票前已发行的股份。
上述锁定期满后，本人在担任天亿马董事、监事或者高级管理人员期间每年转让的天亿马股份不超过本人所……
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