公告日期：2025-04-26

中信建投证券股份有限公司

关于江苏通灵电器股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书

中信建投证券股份有限公司（下称“中信建投证券”、“保荐机构”或“本机构”）作为江苏通灵电器股份有限公司（以下简称“通灵股份”、“发行人”、“上市公司”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，持续
督导期限截至 2024 年 12 月 31 日。目前，持续督导期已经届满，中信建投证券
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法规和规范性文件的相关规定，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

1、保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司

2、注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

3、主要办公地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦 11 层
4、法定代表人：刘成

5、本项目保荐代表人：陈昶、张世举

6、项目联系人：陈昶、张世举

7、联系电话：021-68824278

8、是否更换保荐机构或其他情况：持续督导期间，保荐机构未发生变更，保荐代表人变更过 1 次。本保荐机构原指定陈昶、赵溪寻担任通灵股份首次公开发行股票并在创业板上市的保荐代表人，2024 年 8 月，因赵溪寻先生个人工作变动，保荐机构委派张世举先生接替赵溪寻先生担任通灵股份持续督导保荐代表人。

三、上市公司的基本情况

1、发行人名称：江苏通灵电器股份有限公司

2、证券代码：301168

3、注册资本：12,000.00 万元人民币

4、注册地址：扬中市经济开发区港茂路 666 号

5、主要办公地址：扬中市经济开发区港茂路 666 号

6、法定代表人：严荣飞

7、实际控制人：严荣飞、孙小芬、李前进、严华

8、联系人：韦秀珍

9、联系电话：0511-88393990

10、本次证券发行类型：首次公开发行股票并在创业板上市

11、本次证券发行时间：2021 年 11 月 29 日

12、本次证券上市时间：2021 年 12 月 10 日

13、本次证券上市地点：深圳证券交易所

14、2024 年年报披露时间：2025 年 4 月 26 日

15、其他：无

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

保荐机构遵守法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，对发行人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件。提交推荐文件后，积极配合中国证监会的审核，组织发行人及其他中介机构对深圳证券交易所的反馈意见进行答复，并与深圳证券交易所的进行专业沟通。取得发行核准文件后，按照深圳证券交易所上市规则的要求向其提交推荐首次公开发行股票发行上市所要求的相关文件。

（二）持续督导阶段

1、督导发行人完善法人治理结构，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况，提升规范运作水平；

2、督导发行人及时履行信息披露义务，并对上市公司信息披露文件进行事前或事后审阅；

3、督导发行人合规使用与管理募集资金；

4、督导发行人有效执行并完善保证关联交易公允性和合规性相关制度；
5、持续关注发行人对外担保、对外投资是否履行规定等事项；

6、持续关注发行人及相关主体承诺履行情况，督导相关各方切实履行其所作出的各项承诺；

7、持续关注发行人的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；

8、对发行人进行现场检查，及时向深圳证券交易所报送持续督导现场检查报告及持续督导跟踪报告等相关文件；

9、对发行人董事、监事及高级管理人员进行培训；

10、持续关注发行人经营环境、业务状况及财务状况。

五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

2022年9月30日，公司分别召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整部分募投项目拟投入金额及新增募投项目的议案》，同意调整原募投项目中“研发中心升级建设项目”和“智慧企业信息化建设项目”的拟投入金额，并新增募投项……
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